安全生產標準化考評細則
 
 
 
 
 
 
 
 
 
2010-09-03發布                              2010-10-01實施
四川省安全生產監督管理局    發  布

目錄
 
 
前言. II
1   范圍. 1
2   規范性引用文件. 1
3   術語和定義. 2
4   一般要求. 4
4.1  原則. 4
4.2  建立和保持. 4
4.3  評定和監督. 4
5   核心要求. 5
5.1  目標. 5
5.2  組織機構和職責. 5
5.3  安全生產投入. 9
5.4  法律法規與安全管理制度. 10
5.5  教育培訓. 14
5.6  生產設備設施. 19
5.7  作業安全. 46
5.8  隱患排查和治理. 62
5.9  重大危險源監控. 64
5.10 職業健康. 69
5.11應急救援. 74
5.12事故報告、調查和處理. 77
5.13績效評定和持續改進. 79
附件１四川省水力發電企業安全標準化考核評級辦法. 1
附件2四川省水力發電企業安全標準化考核申請表. 1
附件3四川省水力發電企業安全標準化自評報告. 1
附件4四川省水力發電企業安全標準化考評/自評總表. 4
 
 

 

前言
 
 
2010年5月7日，國家安全監管總局印發了關于宣傳貫徹《企業安全生產標準化基本規范》的通知（安監總政法〔2010〕72號），以下簡稱《通知》，《通知》要求各地結合本地實際，對近年已經開展的安全生產標準化工作進行梳理，積極研究制定、修訂有關企業安全生產標準化的配套規定。為深入貫徹落實《通知》精神，結合四川實際，制訂了《四川省水力發電企業安全生產標準化考評細則》。
本細則由四川省安全生產監督管理局提出并歸口。
本細則起草單位：四川省安全科學技術研究院。
主要起草人：梁軍勝、周蜜、李弋、裴尼松。

1    范圍

本標準適用于四川省內已投入運營的水力發電企業開展安全生產標準化工作以及對標準化工作的咨詢、服務和評審。

2    規范性引用文件

下列文件對本標準的應用是必不可少的，其***新版本(包括所有的修訂單)適用于本標準。
《中華人民共和國安全生產法》
《中華人民共和國防洪法》
《中華人民共和國職業病防治法》
《國務院關于進一步加強企業安全生產工作的通知》（國發〔2010〕23號）
《生產安全事故報告和調查處理條例》（國務院令第493號 ）
《使用有毒物品作業場所勞動保護條例》（國務院令第352 號）
《水庫大壩安全管理條例》（國務院令第78號）
《四川省安全生產條例》
《四川省生產經營單位安全生產責任規定》（四川省人民政府令第216號）
《四川省人民政府關于進一步加強安全生產工作的決定》(川府發〔2004〕20號)
《四川省水庫大壩安全管理辦法》（四川省人民政府令第223號）
《作業場所職業危害申報管理辦法》(國家安全監督管理總局令第27號)
《勞動防護用品監督管理規定》(國家安全監督管理總局令第1號)
《作業場所職業健康監督管理暫行規定》（國家安全監督管理總局令第23號）
《安全生產事故隱患排查治理暫行規定》（國家安全生產監督管理總局令第16號）
《水電站大壩運行安全管理規定》（國家電力監管委員會令第3號）
《關于印發<水電站大壩安全注冊辦法>和<水電站大壩安全定期檢查辦法>的通知》(電監安全〔2005〕24號)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
《水電站大壩安全監測工作管理辦法》（國家電力監管委員會 電監安全〔2009〕4號）
《水電廠防汛管理辦法》（（88）能源電字第2號）
《水電廠水情自動測報系統管理辦法》（電安生〔1996〕917號）
《安全標志及其使用導則》（GB2894）
《工作場所職業病危害警示標識》（GBZ158）
《危險化學品重大危險源辯識》（GB18218－2009）
《水輪發電機組安全性技術規范》（GB/T8564-2003）
《水輪機控制系統技術條件》（GB/T9652.1-2007）
《大中型水輪機進水閥門基本技術條件》（GB/T14478-1993）
《水輪發電機基本技術條件》（GB/T7894-2009）
《高壓架空線路和發電廠、變電所環境污穢分級及外絕緣選擇標準》（GB/T16434-1996）
《同步電機勵磁系統大、中型同步發電機勵磁系統技術要求》（GB/T7409.3-2007）
《繼電保護和安全自動裝置技術規程》（GBT 14285-2006）
《企業安全生產標準化基本規范》(AQ/T9006-2010)
《生產經營單位安全生產事故應急預案編制導則》（AQ/T9002-2006）
《水利水電工程設計防火規范》（SDJ 278—90）
《電業安全操作規程》（DL408-91）
《電力設備消防典型規程》（DL 5027-93）
《立式水輪發電機檢修技術規程》（DL/T817-2002）
《水輪發電機運行規程》（DL/T751-2001）
《電力設備預防性試驗規程》（DL/T596-1996）
《電力變壓器運行規程》（DL/T572-1995）
《高壓配電裝置設計技術規程》（DL/T 5352-2006）
《水利水電工程高壓配電裝置設計規范》（SL 311-2004）
《交流電氣裝置的接地》（DL/T621-1997）
《電力系統用蓄電池直流電源裝置運行與維護技術規程》（DL/T724-2000）
《電力系統通信管理規程》（DL/T544-1994）
《水電廠機組自動化元件及其系統運行維護與檢修試驗規程》（DL/T619-1997）
《水力發電廠自動化設計技術規范》（原電力工業部頒DL/T5081-1997）
《國家計量檢定規程》（JJG124-93）
《混凝土壩養護修理規程》（SL 230-1998）
《混凝土壩安全監測規范》（DL/T 5178-2003）
《混凝土壩安全監測資料整編規程》（DL/T 5209-2005）
《水電廠計算機監控系統基本技術條件》（DL/T578-2008）
《水力發電廠計算機監控系統設計規范》（DL/T5065-2009）

3    術語和定義

下列術語和定義適用于本標準。
3.1        
安全生產標準化 work safety standardization
通過建立安全生產責任制，制定安全管理制度和操作規程，排查治理隱患和監控重大危險源，建立預防機制，規范生產行為，使各生產環節符合有關安全生產法律法規和標準規范的要求，人、機、物、環處于良好的生產狀態，并持續改進，不斷加強企業安全生產規范化建設。
3.2       安全績效
根據安全生產目標，在安全生產工作方面取得的可測量結果。
3.3       相關方
與企業的安全績效相關聯或受其影響的團體或個人。
3.4       資源
實施安全生產標準化所需的人員、資金、設施、材料、技術和方法等。
3.5          水力發電企業
將水的勢能和水流的動能轉化為電能的發電企業。
3.6   企業主要負責人
本企業安全生產******責任人。
3.7          員工
企業直接支付工資的各種用工形式的人員，包括合同用工、臨時聘用、雇用、借用等人員。
3.8   四不放過
事故原因未查明不放過，責任人未處理不放過，整改措施未落實不放過，有關人員未受到教育不放過。
3.9   “兩措”
反事故措施和安全技術勞動保護措施。反事故措施是指企業為防止設備事故發生及由此誘發的生產安全事故，******設備安全******運行為目的所采取的技術組織措施。安全技術勞動保護措施是指企業為消除生產過程中的不安全因素，防止傷害和職業危害、改善勞動條件和******生產安全所采取的技術組織措施。
3.10             “兩票”“三制”
兩票：工作票、操作票。
三制：交接班制度、巡回檢查制度、設備定期切換與試驗制度。
3.11             電氣“五防”
一、防止帶負荷分、合隔離開關；二、防止誤分、誤合斷路器、負荷開關、接觸器；三、防止接地開關處于閉合位置時關合斷路器、負荷開關；四、防止在帶電時誤合接地開關；五、防止誤入帶電室。
3.12             設備缺陷
生產設備在運行過程中產生局部損耗、偏離了設計性能等需要進行維修或調整才能恢復的失效。
3.13             電力生產事故
電力生產人身事故、較大以上設備事故根據《生產安全事故報告和調查處理條例》定性、等級劃分。電力生產一般設備事故按照國家有關規定執行。
火災事故根據《關于調整火災等級標準的通知》進行定性及等級劃分。
環境污染事件等級劃分按照《國家突發環境事件應急預案》執行，根據政府環保部門認定結果定性。
3.14             設備障礙
未構成電力生產設備事故，但造成設備損壞或一定直接經濟損失的不安全事件。設備障礙等級劃分及標準由各企業自行確定。
3.15             設備異常
未構成電力生產設備障礙，但造成設備運行出現非正常狀況或輕微損壞、損失的不安全事件，設備異常等級劃分及標準由各電力企業自行確定。
3.16             未遂事件
由設備和人為差錯等各種因素引發險情，但未造成人員傷亡或財物損失的事件。
3.17             火險
未造成人員傷亡，損失輕微的失火事件。
3.18             安全設施
防止生產活動中可能發生的人員誤操作,以及外因引發的人身傷害、設備損壞等，而設置的安全標志、設備標志、安全警示線和安全防護設施的總稱。
3.19             安全防護裝置
配備在生產設備上，起保障人員和設備安全作用的所有附屬裝置，如防護罩、安全門、安全閥、限位器、聯鎖裝置和報警器等。
3.20             交叉作業
在施工現場的上下不同層次，于空間貫通狀態下同時進行的作業。
 

4    一般要求

4.1       原則
企業開展安全生產標準化工作,遵循“安全******、預防為主、綜合治理”的方針，以隱患排查治理為基礎，提高安全生產水平，減少事故發生，保障人身安全健康，******生產經營活動的順利進行。
4.2       建立和保持
企業安全生產標準化工作采用“策劃、實施、檢查、改進”動態循環的模式，依據本標準的要求，結合自身特點，建立并保持安全生產標準化系統；通過自我檢查、自我糾正和自我完善，建立安全績效持續改進的安全生產******機制。
4.3       評定和監督
企業安全生產標準化工作實行企業自主評定、外部評審的方式。
企業應當根據本標準和有關評分細則，對本企業開展安全生產標準化工作情況進行評定；自主評定后申請外部評審定級。
安全生產標準化評審分為一級、二級、三級，一級為******。
安全生產監督管理部門對評審定級進行監督管理。
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

5    核心要求

5.1       目標（300分）

考評要素	考   評   內   容	標準分	查證 方法	評分標準及方法	得 分	備 注
方針目標	1.制定文件化的安全生產方針和目標	50	查閱安全工作計劃文件	1.未制訂文件化的安全生產方針和目標(戰略目標和年度目標)，扣50分。 2.安全生產目標不具體、不合理, 扣25分。
	2.安全生產方針和目標得到所有從業人員的貫徹落實；公眾易于獲得	50	抽查從業人員，查企業公布方式	1. 抽查從業人員，每一人次不清楚企業的安全生產方針和目標，扣10分。 2.未采用公告欄、新聞媒體、報紙、卡片、電視、網絡等有效形式進行公告，扣20分。 扣完為止。
	3.簽訂各級組織的安全目標責任書	70	查閱各級組織安全目標責任書文本	1.沒有安全目標責任書文本扣70分，每缺少一個部門、一個基層單位，扣20分。 2.各部門和各基層單位的安全目標責任書是根據各部門和各基層單位的實際情況編制的,并且有考核內容。目標責任書沒有針對性扣20分,無考核內容扣30分。 扣完為止。
	4.各級組織制定安全工作規劃或計劃，以******安全生產方針和目標的有效完成	50	查閱各級組織年度安全工作計劃	企業各部門和各基層單位未制定切實可行的年度安全工作計劃，扣50分。缺1個部門或一個基層單位的安全工作計劃扣25分,扣完為止。
	5.對目標的完成情況進行考核	80	查閱考核材料	按目標責任書考核內容進行考核，未考核扣80分，每漏考一次或一項扣20分?？弁隇橹?。

 
5.2       組織機構和職責（500分）
5.2.1    組織機構(250)

考評要素	考   評   內   容	標準分	查證 方法	評分標準及方法	得 分	備 注
組織機構	1.建立安全生產委員會或領導小組	60	查閱有關文件、記錄	1.企業未建立或虛設安全生產委員會或領導小組，扣60分。 2.安全生產委員會組成人員中應有工會組織代表、安全管理人員代表和從業人員代表，缺一項扣10分。 3.沒有安全生產委員會章程，扣10 4.安全生產委員會不定期召開會議或沒有會議記錄，扣30 扣完為止。
	2.按安全生產法相關規定設置安全生產管理機構或配備專職安全生產管理人員，健全安全生產管理網絡	70	查閱有關文件、資料，實地核查	1.未按規定設置安全生產管理機構或未配備專職安全生產管理人員，扣70分。
	3.企業的主要負責人和安全生產管理人員應具備與本單位所從事的生產經營活動相適應的安全生產知識和管理能力	60	查閱有關文件、資料，如教育培訓活動記錄、個人安全教育培訓登記卡等	1.主要負責人和安全生產管理人員未參加企業組織的各種安全生產培訓和教育活動,扣20分。 2.沒有個人安全教育培訓登記卡，扣20分。 3.主要負責人和安全生產管理人員每年不得少于一次參加企業組織的安全知識卷面考試,缺一人次扣20分。 扣完為止。
	4.企業的主要負責人和安全生產管理人員經主管部門考核合格，取得安全資格證書	60	查閱有關培訓、考核記錄及個人安全資格證書	1.主要負責人未接受有關主管部門組織的安全生產知識和管理能力培訓或未取得安全資格證書，扣40分 2.安全生產管理人員未接受有關主管部門組織的安全生產知識和管理能力培訓或未取得安全資格證書，每人次扣20分。 扣完為止。

 
5.2.2    職責(250)

考評要素	考   評   內   容	標準分	查證 方法	評分標準及方法	得 分	備 注
職責	1.企業的主要負責人應明確是本單位安全生產的******責任人，落實安全生產基礎工作和基層安全生產責任制	40	查閱制度文本，現場核查	1.未明確主要負責人是誰，扣20分。 2.查安全生產責任制,主要負責人的職責不符合******責任人的內容要求，扣10分。 3.主要負責人不了解《安全生產法》等法律法規賦予的對本單位安全生產工作職責，扣10分。 4.未落實安全生產基礎工作和基層安全生產責任制，扣10分 。 扣完為止。
	2.主要負責人做出文件化的安全******，并確保安全******轉變為必需的資源支持	40	查閱有關文件、制度文本，現場核查	1.主要負責人未做出文件化的安全******，扣20分。 2.向社會和從業人員公布的安全******未達到如期效果，扣10分。 3.民意調查主要負責人履行安全******、言傳身教和成為安全生產帶頭人的表率作用未被從業人員認可，扣10分。 4.各級領導干部在日常工作中未貫徹或貫徹不******“五同時”原則，扣10分。 5.聽取企業安全標準化工作的情況介紹,了解在人力、財力、物力以及技術、方法等方面的投入，一項不滿足安全生產需要扣10分。 扣完為止。
	3.企業應實施安全標準化管理	40	查安全生產委員會會議等各種會議記錄及其他書面資料	1.查主要負責人主持安全生產委員會會議等各種會議記錄，無安全標準化工作議程或沒有記錄，扣10分。 2.未按照本規范要求實施，扣40分。 扣完為止。
	4.實施全員、全過程、全方位、全天候的安全管理和監督原則	40	查閱有關制度文本，實地核查	1.沒有值班制度扣8分,沒有值班記錄扣8分。 2.安全標準化管理沒有涵蓋所有的生產經營區域,操作崗位沒有安全操作規程，扣8分。缺1個崗位操作標準扣8分。 3. 未******填寫原始記錄或交接班記錄“安全生產狀況”欄目內容, 扣8分；無“安全生產狀況”欄目扣8分。 扣完為止。
	5.明確各級管理人員及從業人員的安全職責	30	查安全生產職責文本，現場抽查	1.從業人員應持有安全生產職責的文本，一人無文本扣6分。 2.文本中安全生產職責與從業人員所從事的工作范圍的相關性，一人不符合扣6分。 3.從業人員能牢記安全標準化管理賦予本人必須履行的安全生產職責，一人不符合扣6分。 4.現場抽查從業人員履行安全生產職責情況，一人次不符合扣6分。 扣完為止。
	6.明確安全生產管理機構、各職能部門、各生產基層單位安全職責	30	查安全生產責任制，現場核查	1.查安全生產責任制,缺少一個職能部門或生產基層單位的職責扣10分。 2.查安全生產責任制內容與安全生產管理機構、職能部門或生產基層單位安全生產工作的相關性，一處不符合扣5分。 3.查安全生產管理機構、職能部門或生產基層單位履行安全生產職責情況，一處不符合扣5分。 扣完為止。
	7.建立安全責任考核制度，定期考核，予以獎懲	30	查安全責任考核制度、考核記錄材料、安全生產獎懲管理臺帳等	1.查安全責任考核制度,內容應包括車間(部門)安全責任考核和從業人員安全責任考核，無考核制度扣30分,缺少1項內容扣3分。 2.安全責任考核制度應規定考核職責、頻次、方法、標準、獎懲辦法等，缺少一項扣3分。 3. 未按考核制度進行考核扣30分，缺1種考核扣3分。 4．查安全生產獎懲管理臺帳，無臺帳扣10分，缺1級臺帳扣3分。 扣完為止。

 
5.3       安全生產投入（1000分）

考評要素	考   評   內   容	標準分	查證 方法	評分標準及方法	得 分	備 注
安全生產投入	1．建立安全投入保障制度	200	查閱相關制度文本	無制度扣200分，制度內容不符合扣100分。 扣完為止。
	2．水力發電企業安全生產費用按不低于銷售收入1%的標準提取，安全生產費用必須納入本單位全年經費預算	200	查閱安全生產專戶	不符合標準不得分。
	3．建立安全費用臺賬	200	查閱安全費用臺帳	未建立安全費用臺帳扣200分；安全費用臺帳不全，每項不符合扣80分。 扣完為止。
	4．安全生產費用專項用于下列安全生產工作： (1)  完善、改造和維護安全設施、設備支出； (2)  配備必要的應急救援器材、設備和現場作業人員勞動防護用品支出； (3)  安全生產檢查與評價支出； (4)  重大危險源、重大事故隱患的評估、整改、監控支出； (5)  安全技能培訓及進行應急救援演練支出； (6)  其他與安全生產直接相關的支出。	200	查閱安全生產支出帳目	共6小項，不符合任何一項扣40分。 扣完為止。
	5．依法參加工傷社會保險，為從業人員繳納工傷保險費	200	查企業為從業人員交納工傷社會保險資料	查企業為從業人員交納工傷社會保險資料，漏保一人扣40分。 扣完為止。

 
5.4       法律法規與安全管理制度（500分）
5.4.1    法律法規、標準規范（100）

考評要素	考   評   內   容	標準分	查證 方法	評分標準及方法	得 分	備 注
法律法規、標準規范	1.建立識別和獲取適用的安全生產法律法規、標準及其他要求管理制度。	20	查閱相關制度文本	未建立識別和獲取適用的安全生產法律法規、標準及其他要求管理制度，扣20分。
	2.明確責任部門及獲取渠道、方式和時機，及時識別和獲取適用的安全生產法律法規、標準及其他要求。	20	查閱有關制度文本、安全生產法律法規及其他要求清單	1.未明確責任部門，扣10分。 2. 未明確獲取渠道、方式、時機等，扣5分。 3．未編制適用的安全生產法律法規及其他要求清單，扣10分。 4．清單中有未識別的或有作廢的法律法規，每項扣5分。 扣完為止。
	3.定期進行更新 企業應遵守安全生產法律法規、標準規范，并將相關要求及時轉化為本單位的規章制度，貫徹到各項工作中。	20	查閱相關制度文本及清單	1.查制度，沒有及時更新的規定內容扣5分。 2.查清單，無更新記錄扣5分。 3.查清單內容,所用法規標準和其他要求是否有效，每項不符合扣5分。 扣完為止。
	4.及時對從業人員進行宣傳和培訓。	20	查閱相關宣傳和培訓活動記錄、各級部門學習計劃和臺賬記錄	1.企業無宣傳和培訓安全生產法律、法規、標準和其他要求的活動記錄，扣10分。 2.部門和基層單位無學習安全生產法律、法規、標準和其他要求的計劃和臺賬記錄，扣10分。 扣完為止。
	5.及時傳達給相關方	20	查閱相關培訓或宣傳記錄	查培訓或宣傳記錄，未及時傳達給相關方的，每次扣5分。 扣完為止。

 
5.4.2    規章制度（100）

考評要素	考   評   內   容	標準分	查證 方法	評分標準及方法	得 分	備 注
安全生產規章制度	1.制訂健全的安全生產規章制度	60	查閱制度清單及文本	1.建立健全本要素規定的安全生產規章制度，缺1種制度扣10分。 2.規章制度內容不具備可操作性，一項不符合扣6分 。 扣完為止。   安全生產規章制度至少應包含下列內容：安全生產職責、安全生產投入、文件和檔案管理、隱患排查與治理、安全教育培訓、特種作業人員管理、設備設施安全管理（生產設施安全管理制度、特種設備安全管理制度）、建設項目安全設施“三同時”管理、生產設備設施驗收管理、生產設備設施報廢管理、施工和檢維修安全管理、危險物品及重大危險源管理、作業安全管理、相關方及外用工管理，職業健康管理、防護用品管理，應急管理，事故管理等。
	2.發放到有關的工作崗位	40	查閱制度清單及文本，實地核查	1.規章制度發放到相關的工作崗位，少1個崗位扣4分。 2.各相關崗位持有的規章制度應是***新的有效版本，發現1本不符合扣4分。 扣完為止。

 
5.4.3    操作規程（100）

考評要素	考   評   內   容	標準分	查證 方法	評分標準及方法	得 分	備 注
安全操作規程	1.企業運行、檢修等操作應嚴格執行《電業安全操作規程》（DL408），并應根據企業實際情況（生產工藝、技術、設備特點和原材料、輔助材料、產品的危險性等）對規程進行補充。	60	查閱操作規程制度文件、崗位安全操作規程	1.未嚴格執行《電業安全操作規程》（DL408），扣30分。 2.存在DL408中未作規范的操作，應編制相應崗位安全操作規程經審核批準后執行，缺少1個崗位安全操作規程扣6分。 扣完為止。 注：應有變壓器運行規程和檢修規程；繼電保護及自動裝置運行規程；直流系統的檢修試驗規程和運行管理規程；水輪發電機組自動裝置檢修、試驗規程；水泵水輪機變頻起動裝置檢修與試驗規程；計算機監控系統各類裝置專用規程、運行規程
	2.發放到有關的工作崗位	40	實地核查	1.安全操作規程發放到相關的工作崗位，1個崗位缺少安全操作規程扣4分。 2.各相關崗位持有的安全操作規程應是***新的有效版本，發現1本不符合扣4分。 扣完為止。

 
5.4.4    評估（70）

考評要素	考   評   內   容	標準分	查證 方法	評分標準及方法	得 分	備 注
檢查評估	明確對安全生產法律法規、標準規范、規章制度、操作規程的執行情況進行檢查評估的時機和頻次，定期進行檢查評估。	70	查閱制度文本、相關記錄，現場核查	1．制定對安全生產法律法規、標準規范、規章制度、操作規程的執行情況進行檢查評估的制度,無制度扣70分，缺一項制度扣35分。 2．未規定檢查評估的時機、頻次，扣30分，規定的檢查評估頻次不滿足每年至少一次的扣20分。 3．未按規定定期檢查評估，每缺一項扣35分。 扣完為止。

 
5.4.5    修訂（70）

考評要素	考   評   內   容	標準分	查證 方法	評分標準及方法	得 分	備 注
管理制度和操作規程修訂	明確評審和修訂安全生產規章制度和安全操作規程的時機和頻次，定期進行評審和修訂。	70	查閱制度文本、相關記錄，現場核查	1．制定關于管理制度評審和修訂的制度,內容包括責任、評審、修訂等。無制度扣70分，內容一項不符合扣30分。 2．未規定評審和修訂的時機、頻次，扣30分。 3．未按規定定期評審和修訂，每一個管理制度扣10分。 扣完為止。

 
5.4.6    文件和檔案管理（60）

考評要素	考   評   內   容	標準分	查證 方法	評分標準及方法	得 分	備 注
文件和檔案管理	企業應嚴格執行文件和檔案管理制度，確保安全規章制度和操作規程編制、使用、評審、修訂的效力。 企業應建立主要安全生產過程、事件、活動、檢查的安全記錄檔案，并加強對安全記錄的有效管理。	60	查閱制度文本，查閱安全記錄檔案	1．未制度文件和檔案管理制度，扣60分。 2．無安全記錄檔案扣60分。安全記錄檔案內容不全，缺一次主要安全生產過程、事件、活動、檢查的記錄扣6分。 扣完為止。

 
5.5       教育培訓（1000分）
5.5.1    教育培訓管理（240分）

考評要素	考   評   內   容	標準分	查證 方法	評分標準及方法	得 分	備 注
教育培訓 管理	1.確定安全教育培訓主管部門，按規定及崗位需要，定期識別安全教育培訓需求，制定、實施安全教育培訓計劃。	50	查安全教育培訓計劃、檔案	1.     未根據培訓需求制定培訓計劃,扣30分。 2.     未定期識別教育培訓需求,扣15分。 扣完為止。
	2.建立從業人員的安全教育培訓檔案，做好安全教育培訓記錄。	50	查閱安全教育培訓檔案、培訓記錄	1．企業應建立從業人員安全教育培訓檔案，少1人檔案扣25分。 2．教育培訓檔案記錄不符合規定要求，每項扣10分。 扣完為止。
	3.記錄計劃變更情況	50	查閱相關記錄資料	1．未記錄安全培訓計劃變更情況，扣25分。 2．記錄不全，每缺1條內容扣10分。 扣完為止。
	4.安全教育培訓的主管部門應對培訓效果進行評估和改進。	50	查考核期內每一次安全教育培訓效果評估報告	查考核期內每一次安全教育培訓效果評估報告，少1次扣25分，評估內容不全面扣25分?？弁隇橹?。
	5.企業的各級管理人員應為安全教育培訓提供相應的資源******。	40	查考核期內各年度安全教育培訓計劃、變更記錄和效果評估，綜合評定資源******情況	1．查考核期內各年度安全教育培訓計劃、變更記錄和效果評估，綜合評定資源******情況，無資金計劃、資金不落實或不滿足安全需求或培訓教師不落實，每項扣20分。 2．無培訓場所或培訓計劃不落實，每項扣20分。 扣完為止。

 
5.5.2    安全生產管理人員教育培訓（240分）

考評要素	考   評   內   容	標準分	查證 方法	評分標準及方法	得 分	備 注
管理人員教育培訓	1.企業主要負責人和安全生產管理人員,應由有關主管部門對其安全生產知識和管理能力考核合格后方可任職。	120	查閱有關培訓記錄及相關人員的安全資格證	1．主要負責人未接受有關主管部門組織的安全資格培訓或無安全資格證，扣120分。 2．安全生產管理人員未接受安全培訓或無安全資格證扣60分，先任職后取得安全資格證，每人扣30分。 3．以上人員未按規定及時進行再教育或安全資格復審，每人次扣10分。 扣完為止。
	2.其他管理人員（包括職能部門負責人、基層單位負責人）、專業工程技術人員的安全教育培訓由企業人事、教育部門會同安全生產管理部門，按干部管理權限分層次組織實施，經考核合格后方能任職。	120	查安全教育培訓制度，檢查安全教育培訓臺帳，查相關考核材料	1．查安全教育培訓制度，有對其他管理人員、專業工程技術人員的安全教育培訓程序（內容）和考核合格方能任職的規定，無規定扣60分。 2．檢查安全教育培訓臺帳，其他管理人員（包括職能部門負責人、基層單位負責人）、專業工程技術人員要求每年至少進行1次再教育并進行考試合格，1人次不符合扣 30 分。 扣完為止。

5.5.3    操作崗位人員教育培訓（320分）

考評要素	考   評   內   容	標準分	查證 方法	評分標準及方法	得 分	備 注
操作崗位人員教育培訓	1.對操作崗位人員進行基本功訓練和安全教育培訓；考核合格方可上崗。	60	查安全教育培訓制度，抽查從業人員上崗證，查相關考核記錄	1．查安全教育培訓制度，有對從業人員進行基本訓練和安全教育培訓，并考核合格頒發上崗證（或安全生產操作證）的規定。無規定內容，扣20分。 2．隨機抽查從業人員上崗證，每個考核不合格或未經安全教育培訓而上崗員工扣10分；對從業人員每年至少進行1次再教育并考試合格（上崗證復證），1人次不符合扣5分。 扣完為止。
	2.特種作業人員必須按照國家有關規定經專門的安全作業培訓，取得特種作業操作資格證書，按規定參加復審。	60	查特種作業人員管理臺帳，抽查特種作業人員操作資格證書	1．查特種作業人員管理臺帳，無特種作業人員臺帳，扣20分。 2．抽查特種作業人員操作資格證書，未培訓或未按期復審，每人次扣15分。 扣完為止。
	3.對轉崗、下崗再***業、干部頂崗以及脫離崗位六個月以上者，應進行車間、班組安全教育培訓，經考核合格后，方可從事新崗位工作。	60	查教育培訓制度，查相關人員的教育培訓管理臺帳	1.查教育培訓制度，無相應規定扣40分。 2.查轉崗人員教育培訓管理臺帳，無臺帳扣40分。 3.查復工人員（含下崗再***業、脫離崗位六個月以上者）教育培訓管理臺帳，無臺帳扣40分。 以上每人次不符合規范要求，扣10分。 扣完為止。
	4.新工藝、新技術、新裝置、新產品投產前，其主管部門應組織編制新的安全操作規程，并進行專門培訓。有關人員經考核合格，方可上崗操作。	60	查相關部門技術資料和安全教育培訓管理臺帳	1．未及時編制新的安全操作規程，扣40分。 2．未進行專門培訓，每項扣10分。 3．有關人員（操作人員和管理人員）未經考核合格上崗操作，每人次扣10分。 扣完為止。 注：無“四新”項目按缺項計。
新從業人員教育培訓	1.對新從業人員進行廠、車間、班組三級安全教育培訓。	40	查從業人員安全教育培訓管理臺帳、檔案	1．未進行廠級安全教育培訓，每人扣16分。 2．未進行車間級安全教育培訓，每人扣12分。 3．未進行班組級安全教育培訓，每人扣4分。 扣完為止。
	2.廠、車間、班組安全教育培訓的內容、學時應滿足規范要求。	40	查廠級（公司）、車間、班組（崗位）安全教育培訓內容和安全教育培訓時間	1．查廠級（公司）安全教育培訓內容和安全教育培訓時間。每缺少一項內容或學時不足扣4分。 2．查車間安全教育培訓內容和安全教育培訓時間。每缺少一項內容或學時不足扣4分。 3．查班組（崗位）安全教育培訓內容和安全教育時間。每缺少一項內容或學時不足扣4分。 扣完為止。

 
5.5.4    其他人員教育培訓（160分）

考評要素	考   評   內   容	標準分	查證 方法	評分標準及方法	得 分	備 注
其他人員教育培訓	1.對外來參觀、學習等人員進行有關安全規定及安全注意事項的安全教育培訓。	80	查外來參觀、學習等人員安全管理規定，抽查培訓或安全告知記錄	1．查外來參觀、學習等人員安全管理規定，無規定扣80分；職責分工不明確，扣20分。 2．抽查培訓或安全告知記錄，不符合“規范”要求，每人次扣10分。 扣完為止。
	2.對外來施工單位的作業人員進行入廠安全教育培訓，經考核合格發放入廠證。進入作業現場前，應由作業現場所在單位進行進入現場前安全教育培訓。	80	查承包商管理檔案，查對外來施工單位安全管理臺帳	1．查承包商管理檔案，企業應有對外來施工單位作業人員安全教育培訓并經考核合格發放入廠證的規定，無規定扣80分。 2．查對外來施工單位安全管理臺帳，無管理臺帳扣40分，兩級教育培訓內容不符合，每一級扣20分。 3．現場隨機抽查入廠證，每人次不符合扣10分。 扣完為止。

 
5.5.5    安全文化建設（40分）

考評要素	考   評   內   容	標準分	查證 方法	評分標準及方法	得 分	備 注
安全文化建設	1.企業安全生產管理部門應結合班組安全生產實際，制定班組安全活動計劃，規定活動形式、內容、要求。	10	查班組安全活動計劃	1．未制定班組安全活動計劃，扣10分。 2．安全活動計劃不符合規范對班組安全活動形式、內容、要求的規定，扣2分。 扣完為止。
	2.開展班組安全活動	10	現場抽查班組安全活動記錄	1．現場抽查班組安全活動記錄，未開展班組安全活動，每班組扣4分。 2．未按計劃開展安全活動，每班次扣2分。 扣完為止。
	3.班組安全活動應有內容、有記錄；企業管理人員和安全員應對安全活動記錄進行檢查、簽字。	10	查班組安全活動記錄	1．查班組安全活動記錄內容，內容不符合班組安全活動計劃規定的形式、內容和要求，每班次扣2分。 2．未對班組安全活動記錄進行檢查、簽字，每次扣2分。 扣完為止。
	4.企業各級管理人員應定期參加班組安全活動。	10	查班組安全活動計劃、記錄	1．企業各級管理人員無參加班組安全活動計劃，扣10分。 2．未按計劃參加安全活動，每次不符合扣2分。 扣完為止。

 
5.6       生產設備設施（1700分）
5.6.1    生產設備設施建設（400分）

考評要素	考   評   內   容	標準分	查證 方法	評分標準及方法	得 分	備 注
法規性規定	1．生產設施建設應滿足國家三同時的規定	40	查設計資料或安全預評價報告，查項目的安全驗收專題報告，查現場安全設施投用情況	1.查安全預評價報告，缺少安全審查資料，每缺少一項內容扣15分。 2．查設計資料，缺少針對安全預評價報告提出的安全措施的安全設計，本項不得分；針對安全預評價報告提出的安全措施的設計，每缺少一項扣15分。 3．查項目的安全驗收專題報告，沒按國家有關建設項目安全驗收規定進行驗收，缺少一個階段的資料和審查報告，扣8分。 4.查現場安全設施投用情況，安全設施不完好、閑置不用或使用不符合規定要求，每處扣8分。 扣完為止。
	2．企業應對項目建議書，可行性研究報告，初步設計，總體開工方案，開工前安全條件確認和竣工驗收六個階段，按照國家規定進行管理	40	查企業新建、擴建項目建議書、可行性研究報告、初步設計、總體開工方案、開工前安全條件確認和竣工驗收六個階段相關資料	1.查企業新建、擴建項目建議書、可行性研究報告、初步設計、總體開工方案、開工前安全條件確認和竣工驗收六個階段相關資料，一項不符合扣8分。 2.查開工安全條件確認資料。沒有安全部門認定簽字，缺一項扣8分。 3．查開工前對安全生產設施的調試考核記錄，無調試、無效果評價，每項扣8分。 4.查竣工安全驗收評價報告中提出的不合格項，無整改驗收資料或驗收過程安全部門未參加 ，每項扣8分。 扣完為止。
	3．生產設施的變更，應嚴格執行變更管理制度，履行變更程序并對變更過程進行風險管理	30	查變更資料，查生產設施變更風險管理資料	1.查變更資料，未將變更的設計資料在工藝、設備圖紙上體現，每項扣6分。 2.查變更資料，未按設計變更程序進行變更或無設計資料而擅自進行變更的，每項扣12分。 3.查生產設施變更風險管理資料，未在生產設施變更前、后進行風險管理，扣12分。 4.變更結束后，未進行評審驗收的扣6分。 扣完為止。
發電機	1.   發電機應設有滅火裝置	10	查閱現場檢查	如果沒有，不得分。
	2.         發電機應設有防飛逸保護裝置和軸電流保護	10	查閱有關資料、文件	任一方面存在問題，不得分。
變壓器	1.         8MVA及以上變壓器應采用措施將變壓器油與大氣隔開	10	查閱有關資料	沒有措施或措施有缺陷不得分。
	2.         180MVA及以上的變壓器、90MVA及以上的戶內、地下變壓器應有水噴霧或其它類型的固定滅火裝置	10	現場檢查，查閱試驗記錄	無固定式滅火裝置不得分。
高壓開關設備	1.         發電機－變壓器組高壓側斷路器應設有防止非全相運行的措施；新裝或改造斷路器應選用三相機械連動的斷路器	10	查閱有關資料，現場檢查	1.              無措施不得分； 2.              新裝或改造時未裝三相連動的斷路器不得分。
	2.         國產戶外斷路器應采取防雨密封措施	10	查檢修記錄、缺陷記錄，現場檢查	任一臺未采取措施不得分。
互感器	110kV及以上國產戶外老型互感器，應采取******防雨密封措施	10	查閱缺陷、檢修記錄，現場檢查	任一臺互感器未采取措施或措施不完善不得分。
勵磁系統	使用功率整流器的勵磁系統應裝設性能******的轉子過電壓保護	10	現場查詢	未裝或性能不******，本條不得分。
繼電保護及自動裝置	1.         應配置發電機、主變壓器、聯絡變壓器、高壓廠用變壓器、高壓并聯電抗器、母線、斷路器失靈、非全相、110kV及以上線路（旁路）的主系統保護及自動裝置（同期、切機、解列、故錄、減載和備用電源自投）	10	依據整定方案定值通知單，進行現場檢查	1.              主系統保護及自動裝置一套未投入不得分； 2.              主系統后備保護未投入扣5分； 3.              廠用系統后備保護未投入扣5分。 　扣完為止。
	2.         220kV及以上主變壓器、聯絡變壓器及升壓站母線、開關失靈的微機保護應實現雙重化配置	10	現場檢查	未實現微機保護雙重化要求，不得分。
安全設施	1.         戶內油量100kg和戶外油量大于1000kg的高壓電氣設備（均指單臺，含變壓器）應設有儲油（或檔油）和排油設施	10	現場檢查	任一臺設備未設貯、檔設施或排油設施淤塞或卵石層被土淤塞均不得分。
	2.         高壓配電室、變壓器室及低壓動力中心應采取完善的防小動物措施	10	現場檢查	措施不完善不得分。
	3.         當屋外高壓配電裝置電氣設備外絕緣體******部位距地面小于2.5m時，或屋內高壓配電裝置電氣設備外絕緣體******部位距地面小于2.3m時，應裝設固定遮欄。固定遮欄尺寸、安全距離應符合要求，且應齊全、完整、關嚴、上鎖	10	現場檢查	存在不符要求處不得分。 注：按照SL 311的要求，配電裝置中電氣設備的柵狀遮欄高度，應不小于1200mm,柵狀遮欄******欄桿至地面的凈距，應不大于200mm ；網狀遮欄高度，應不小于1700mm，網狀遮欄網孔應不大于40mmX40mm，圍欄門應裝鎖。 安全距離應符合DL408-91表1的要求。
	4.         高壓配電室、變壓器室及低壓動力中心應無漏水、漏雨現象	10	現場檢查	存在問題不得分。
	5.         裝有SF6斷路器、組合電器的室內安全防護措施應包括濃度SF6檢測報警器、通風設備等	10	現場檢查	不符合要求不得分。
	6.         屋外35kV及以上開關設備應具備“四防”功能即：① 防止帶負荷拉隔離刀閘（或手車一次插頭）；② 防止誤分合斷路器；③防止帶電裝接地線（合接地刀閘）；④ 防止帶接地線（接地刀閘）合隔離刀閘（或手車一次插頭）或合斷路器	10	現場檢查，必要時查閱閉鎖接線圖或功能框圖	1.              主系統和廠用系統分別評分，實得分為平均分； 2.              未裝設防誤裝置，且未全部加掛鎖的不得分； 3.              雖已裝設閉鎖裝置或全部加鎖，但使用不正常的本款不得分； 4.              已裝設的防誤閉鎖裝置功能不全或未裝設閉鎖裝置，但全部加了掛鎖的，如能正常使用，扣8分。
	7．    屋內高壓開關應具備“五防”功能即：① 防止帶負荷拉隔離刀閘（或手車一次插頭）；② 防止誤分合斷路器；③防止帶電裝接地線（合接地刀閘）；④ 防止帶接地線（接地刀閘）合隔離刀閘（或手車一次插頭）或合斷路器；⑤防止誤入高壓帶電間隔。	10	現場檢查，必要時查閱閉鎖接線圖或功能框圖	1．主系統和廠用系統分別評分，實得分為平均分； 2．未裝設防誤裝置，且未全部加掛鎖的不得分； 3．雖已裝設閉鎖裝置或全部加鎖，但使用不正常的本款不得分； 5.              已裝設的防誤閉鎖裝置功能不全或未裝設閉鎖裝置，但全部加了掛鎖的，如能正常使用，扣8分。
	7.         閉鎖裝置電源應使用專用的且與繼電保護直流電源分開的電源	10	現場檢查	未與繼電保護直流電源分開本條不得分。
直流系統	1.         電廠升壓站直流系統與機組直流系統應相互獨立	10	查閱有關圖紙資料，現場檢查	未分開不得分。
	2.         發電機、主變壓器、聯絡變壓器、高壓廠用變壓器、110kV及以上線路、母線、旁路等主要設備的保護、控制和信號回路應采用獨立供電方式	10	查閱有關圖紙資料，現場檢查	有一處不符合不得分。
電纜及構筑物	1.         電纜主隧道及架空電纜主通道宜采取分段阻燃措施	10	現場抽查	根據SDJ 278要求，動力電纜和控制電纜隧道每150m、充油電力電纜隧道每120m、電纜溝道每200m、電纜室每300m2宜設一個防火分隔物。 發現一處不符合，扣2分，扣完為止。
	2.         控制室的電纜夾層通向主機房、首部樞紐、調壓井的電纜、電纜豎井（含豎井內部）、儀表盤、控制室的電纜孔洞應封堵嚴密	10	現場抽檢查	發現一處未封堵或封堵不嚴密扣3分，扣完為止。
	3.         特別重要的電纜（如蓄電池引至直流母線的電纜、直流潤滑油泵、頂軸油泵、消防水泵電纜等）應采取耐火隔離措施或采用難（阻）燃電纜	10	現場抽查	未采取措施不得分。
通信系統	1.         所有通信設備供電電源應全部為獨立的分路開關或熔斷器。為主網同一線路提供出1套保護復用通道的通信設備（含接口），應由兩個相互獨立的通信直流電源分別供電	10	現場檢查	有一臺設備供電不符合要求，扣5分，扣完為止。
	2.   戶外通信電纜、電力電纜、塔燈電纜以及其他電纜進入通信機房前應水平支埋10m以上；若為電纜溝則應用屏蔽電纜且電纜屏蔽層兩端接地；非屏蔽電纜應穿鍍鋅鐵管水平直埋10m以上，且鐵管兩端接地；非屏蔽塔燈電纜應全部穿金屬管，金屬管與塔身兩端連接；微波饋線電纜應在塔上部、中部、進機房前和塔身******連接	10	現場檢查和查閱資料	有一處不符合要求扣5分，扣完為止。
	3.   進入機房的通信電纜應首先接入保安配線架(箱)，保安配線架(箱)應接地良好；引至廠區外的通信電纜空線應在配線架接地	10	現場檢查	有一處不符合要求者扣5分，扣完為止。
	4.   通信機房配電屏或整流器入端三相對地應裝有氧化鋅避雷器(箱)，且性能良好	10	現場檢查	有一處不符合要求不得分。
排水泵	1.   集水井水位上升到備用泵起動水位時，備用泵應自動投入并發出報警信號	10	查運行日志，缺陷記錄及檢修記錄	正常得滿分，不正常不得分。
	2.   水位信號器應冗余配置	10	現場檢查	未冗余配置不得分。

 
5.6.2    設備設施運行管理（1100分）
5.6.2.1                  綜合管理（300分）

考評要素	考   評   內   容	標準分	查證 方法	評分標準及方法	得 分	備 注
臺帳	1．建立生產設施臺帳	60	查生產設施臺帳、記錄	1.查生產設施臺帳，缺一項扣20分。 2.抽查臺帳和記錄，無記錄扣30分；記錄不完整、內容不符合要求均扣20分。 扣完為止。
	2．各種安全設施應有專人負責管理，定期檢查和維護保養落實到人，安全設施應編入設備檢修計劃，定期檢修。安全設施不得隨意拆除，或棄置不用，因檢修拆除的，檢修完畢后應立即復原	60	查各種安全設施臺帳，查檢修計劃、記錄及檢修交付生產資料，查安全設施檢查記錄，查安全設施明細、安全設施檢修資料和裝置現場	1.查各種安全設施臺帳內容，一項不符合扣6分。 2.查檢修計劃，安全設施檢修計劃未編入設備檢修計劃，扣6分。 3.查檢修記錄和檢修交付生產資料，未定期檢修扣20分，檢修資料不全，扣10分。                           4.查安全設施檢查記錄，未定期檢查和無檢查記錄均扣10分。                                                              5.查安全設施明細和裝置現場，發現隨意拆除、挪用和棄置不用均扣30分。 6.查安全設施檢修資料和裝置現場，發現因檢修拆除，檢修完畢未立即復原，又未采取安全措施，每項扣20分。 扣完為止。
	3．建立特種設備臺帳和檔案、定期檢驗，證件齊全	60	查特種設備臺帳和檔案，查特種設備定期檢驗報告和維修記錄，查現場特種操作人員持證情況	1.查特種設備臺帳和檔案，未建立特種設備臺帳和檔案，扣60分,缺一項扣20分。 2.查特種設備定期檢驗報告和維修記錄，未定期檢修、記錄不全，每一項不符合扣10分。 3.查特種設備資料，無使用登記證或過期，每項扣20分。 4.查特種設備使用許可重，超出檢驗周期內使用，每一項扣20分。 扣完為止。
	4．制定監視和測量設備管理制度，建立監視和測量設備臺帳，定期進行校準和維護，并保存校準和維護活動的記錄	60	查監視和測量設備管理制度，查測量校驗臺帳記錄，查校驗維修記錄	1.查監視和測量設備管理制度，未制定易燃易爆、有毒有害、防靜電檢測設備管理制度，各種壓力表、溫度計、液位計等計量儀器管理制度，每項扣30分。 2.查測量校驗臺帳記錄，無易燃易爆、有毒有害、防雷、防靜電檢測設備測量校驗臺帳記錄、各種壓力表、溫度計、液位計、振動儀器、位移計、應力儀、流量計等校驗臺帳記錄，每項不符合扣20分。 3．查校驗維修記錄，無定期校驗和維護記錄扣10分。 扣完為止。
	5．設備設施檢維修前應制定方案。檢維修方案應包含作業行為分析和控制措施。檢維修過程中應執行隱患控制措施并進行監督檢查	60	查設備設施檢維修方案及過程記錄	1.查設備設施檢維修方案，無檢修方案，本項不得分。 2. 查設備設施檢維修方案，無作業行為分析或控制措施，每項扣20分。 3．查檢維修過程記錄，未執行隱患控制措施，每項扣20分；未執行過程監督檢查，每項扣20分?？弁隇橹?。

 
5.6.2.2                  技術資料及反措（120分）

考評 要素	考   評   內   容	標準分	查證 方法	評分標準及方法	得 分	備 注
水輪機	1.         設備的檢修運行總結、檢修記錄、缺陷記錄、試驗報告和事故分析應及時、完整	10	現場查閱	1.              差1臺次扣分5分； 2.              內容不完整，1臺扣2分 扣完為止。
	2.         設備的技術檔案（產品技術文件、圖紙、安裝調試報告、現場運行檢修規程、現場檢修工藝和設備臺帳等）應齊全	10	現場查閱	差1臺次扣分5分，直到扣完為止。
主變壓器和廠用變壓器	1.         每年應有變壓器（電抗器）運行分析專業總結報告，應有******性管理分析報告	10	查閱報告	1.無運行分析專業總結報告扣5分； 2.無******性管理分析報告不得分。
	2.         設備的技術資料（廠家說明書、交接及出廠試驗報告和有關圖紙資料）應齊全、完整；廠家應提供了突發性短路試驗報告及抗短路能力計算報告	10	查閱有關資料	1.缺一項資料扣5分，扣完為止； 2.無突發性短路試驗報告及抗短路能力計算報告不得分。
	3.         應有反事故措施計劃，年終應有檢查落實情況材料	10	查閱有關資料	1.沒有反措計劃不得分； 2.沒有檢查落實結果扣5分。
高、低壓配電裝置	1.         高壓設備檢修記錄及大修總結應齊全、完整	10	查閱***近一次大修總結報告及有關資料	不齊全、不完整，本條不得分。
	2.         技術反措應有計劃，并落實執行	10	查閱反措計劃，核查執行情況	1.無計劃，不得分； 2.基本落實扣分4分； 3.落實情況較差，不得分。
繼電保護及自動裝置	1.         應編制有繼電保護及自動裝置（含結合濾波器、高頻電纜）的年度定檢計劃；計劃項目應完整	10	查閱保護及自動裝置定檢計劃	1.無定檢計劃不得分； 2.計劃不完整，每缺一臺扣2分，扣完為止。
	2.         專業班（組）應具備符合現場實際設備的保護及自動裝置的原理、控制、信號二次回路圖和端子排圖	10	查閱專業班（組）有關的二次圖紙	1、圖紙管理不規范、不齊全、不符合實際扣2分，扣完為止； 2、缺少主系統保護及重要自動裝置原理圖，每張扣4分，扣完為止。
	3.         應制定“反措”的長期規劃和年度實施計劃	5	查閱落實“反措”的規劃和年度實施計劃	1.未制定“反措”的長期規劃，扣2分； 2.未制定“反措”年度實施計劃，不得分。
	4.         年度“反措”計劃應認真、按期完成	5	根據計劃現場檢查	未完成計劃項目，每項扣1分，扣完為止。
直流系統	1.         本廠有關設備的“反措”項目應清楚；制定“反措”項目實施計劃，并按期完成	10	查閱年度反措實施計劃和完成進度記錄，進行現場檢查	1.“反措”項目底數不清，不得分； 2.未制訂“反措”計劃不得分； 3.“反措”計劃項目完成率低于70%； 扣5分。
通信系統	對通信障礙或重大故障應有分析和反事故措施	10	現場檢查資料和記錄	無分析或無反事故措施不得分。

 
5.6.2.3                  現場運行管理（480分）

考評 要素	考   評   內   容	標準分	查證 方法	評分標準及方法	得 分	備 注
水輪機（含水泵水輪機）	1.         補氣裝置、真空破壞閥、接力器鎖定裝置均應處于良好的狀態	5	現場檢查、查閱保養、檢修記錄	1.              未配置，缺一項不得分。 2.              有一項未處于良好狀態，扣2分，扣完為止。
	2.         在運行中，振動、擺度、壓力脈動監測裝置和儀表應工作正常	5	查閱運行日志、查閱安裝、檢修記錄	有一項不正常，扣分2分，扣完為止
	3.         頂蓋排水泵應能自動投入，且監視信號正常	5	查閱運行日志，現場檢查	排水泵不能自動投入，監測信號不靈，均不得分。
	4.         壓油泵安全閥、啟動閥（或卸載閥）開啟和關閉正常，壓力表計及壓力信號器定期校驗，當油壓降低到事故油壓時，能正確自動緊急停機	5	查運行日志、缺陷記錄及檢驗記錄；現場檢查	1.安全閥、啟動閥（或卸載閥）開啟和關閉不正常，扣5分； 2.壓力表計及壓力信號器未定期校驗，扣3分； 3.當油壓降低到事故油壓時，不能正確自動緊急停機不得分。
	5.         電氣柜工作和備用電源應能實現自動無擾動切換	5	查運行日志、檢修記錄及現場檢查	******電源或雙電源不能自動切換不得分。
	6.         進口閥應能動水關閉，并作過試驗	5	查閱運行日志、檢修記錄、缺陷記錄及試驗記錄	不能動水關閉及未作試驗不得分。
	7.         進口閥鎖定裝置應能正常投入	5	查閱運行日志、檢修記錄	不能正常投入不得分。
發電機	1.         空冷器應作耐壓試驗和嚴密性檢查	6	查閱試驗記錄	缺任何一項不得分。
	2.         各測溫設備應完整，進行定期校驗	6	現場檢查、查閱校驗報告	缺任何一項不得分。
	3.         發電機消火水、氣的壓力應有******	6	現場檢查	不滿足任何一項，不得分。
	4.         制動系統應當處于良好狀態	6	查閱運行日志、缺陷記錄和現場查詢	制動系統不能連續制動，直到停止轉動，不得分。
	5.         制動系統鎖定裝置應處于良好狀態	6	查閱運行日志、缺陷記錄和現場查詢	存在缺陷且未能修復，不得分。
電氣設備	1.         變壓器、電抗器（220kV及以上）交接及大修時應進行現場局部放電試驗；	3	查閱大修及交接試驗報告	發現任何一項未做試驗者不得分。
	2.         變壓器、電抗器測試油溫的溫度計及遠方測溫裝置應定期校驗	3	現場檢查及查閱定期交驗記錄	1.無遠方測溫裝置扣分2分； 2.未定期校驗，不得分
	3.         變壓器油箱及其他部位（如低壓套管升高座處等）、潛油泵軸承部位應有定期紅外測溫，并記錄	3	查紅外測溫記錄，現場檢查	缺任何一項不得分。
	4.         強迫油循環變壓器冷卻裝置應有兩個獨立的電源并能自動切換，且應定期進行自動切換試驗	3	查運行記錄，現場檢查	1.未設兩個獨立電源不得分； 2.未進行自動投切試驗扣2分
	5.         變壓器的呼吸器運行及維護情況應良好	3	現場抽查，查閱檢修記錄	1、硅膠變色不更換扣2分； 2、呼吸器堵塞扣3分； 3、油封不正?？?分。 扣完為止。
	6.         備用電源自投裝置應定期試驗，并處于良好狀態	3	現場檢查、查閱試驗記錄、缺陷記錄等	1.未執行定期試驗制度（以記錄為準）不得分； 2.有重要缺陷未處理不得分。
	7.         電瓷外絕緣應每年定期清掃；定期監測鹽密值	3	查閱檢修記錄，測試報告，現場檢查	未清掃或留有空白點，沒測試均不得分。
	8.         懸式絕緣子串、母線支持絕緣子、隔離開關的支持絕緣子應定期檢查	3	查閱檢修記錄，檢查報告	未做到或留有空白點不得分。
	9.         水泥構架（含獨立避雷針）不應有嚴重龜裂、混凝土脫落、鋼筋外露等缺陷，鋼構架不應有嚴重腐蝕	3	現場檢查	有此缺陷不得分。
	10.     高壓斷路器隔離開關不應存在威脅安全運行的重要缺陷，（如：觸頭嚴重發熱、嚴重漏油、SF6系統泄漏，防慢分措施不落實，3～10kV小車開關柜絕緣距離不夠，絕緣隔板材質不良，柜間未實現全密封等），重要反措項目不落實	3	查閱缺陷記錄，檢修記錄，現場檢查	1.存在重要缺陷不得分； 2.重要反措項目未落實不得分。
	11.     互感器不應有滲漏油，SF6漏氣不應超標，耦合電容器不應有滲油現象，套管不應有裂紋，SF6絕緣互感器壓力應正常，表計定期校驗	3	現場檢查	1.互感器存在滲油，套管有裂紋不得分； 2.互感器漏油，SF6漏氣超標或耦合電容器（包括電容式電壓互感器）滲油不得分； 3.SF6絕緣互感器壓力不正?；虮碛嬑炊ㄆ谛ｒ灢坏梅?。
	12.     110kV及以上磁吹避雷器和金屬氧化物避雷器應定期在運行工況下帶電測試	3	查閱定期帶電測試記錄	未定期測試或測試不合格任一項不得分。
	13.     避雷器等過電壓吸收裝置應定期進行預防性試驗	3	查閱預防性試驗報告	未進行定期預防性試驗不得分。
	14.     接地網的接地電阻檢測周期不應超過3年	3	查閱試驗報告	1.超周期檢測不得分； 2.接地電阻不合格未處理不得分。
設備編號及標志	1.         高壓開關設備（斷路器、隔離開關及接地刀閘）應裝設有雙重編號（調度編號和設備、線路名稱）的編號牌，且字跡清晰、顏色正確	10	現場檢查、評議	有缺漏（包括戶內開關柜后應有的設備名稱、編號）不得分。
	2.         主控（含網控、單控、集控） 的控制盤、儀表盤上的控制開關、按鈕、儀表、保險器、二次回路壓板名稱應齊全、清晰、正確	10	現場檢查、評議	存在缺漏按每項扣5分，直到扣完為止。
	3.         常設警示牌（如戶外架構上的“禁止攀登 高壓危險”，戶外間隔門上的“止步 高壓危險”等）應齊全，字跡清晰正確	10	現場檢查	1.應設警示牌而未設的不得分； 2.字跡不清，每一處扣5分，直到扣完為止。
繼電保護及自動裝置	1.   應按期完成繼電保護及自動裝置的定檢計劃，主系統的繼電保護及自動裝置不應有超期未定檢的情況	10	查閱檢驗完成情況的統計資料，抽查檢驗報告	1.未按期完成定檢計劃扣3分，扣完為止； 2.主系統保護超期未定檢不得分。
	2.   戶外端子箱，接線盒的防塵、防潮和接地措施應完善。瓦斯繼電器應加裝符合要求的防雨罩	5	現場檢查	如存在防塵、防潮的密封措施不完善或瓦斯繼電器未加符合要求的防雨罩，每例扣2分，扣完為止。
	3.   保護屏上的繼電器、壓板、試驗端子、熔斷器、指示燈、端子排和各種小開關的狀況應符合安全要求，標志應規范、齊全、清晰；保護和自動裝置屏前后標志應規范、正確	5	現場檢查	如發現一面屏的標志不符合要求，屏上的元件不符合安全要求扣1分，扣完為止。
	4.   裝設兩套主保護的交流電流、電壓回路、直流電源、光電轉換柜的直流電源和通道應相互獨立	10	查閱有關圖紙和現場查檢	不符合雙重化要求不得分。
直流系統	1.         蓄電池不應存在極板彎曲、脫落、硫化和極柱腐蝕等缺陷。堿性蓄電池有無爬堿現象	3	現場檢查	任一個蓄電池存在一種缺陷扣1分，扣完為止。
	2.         浮充運行的蓄電池組浮充電壓、電流的調節應適當。補助電池應進行定期充電	3	查閱記錄，現場檢查	浮充電壓或電流調節不當、補助電池未進行定期充電扣3分。
	3.         應定期進行校對性放電或全容量放電試驗，應在規定的終止電壓下，放出額定容量的50%～80%，并按規定進行均衡充電	3	查閱記錄	超周期未進行放電試驗、容量嚴重不足、無記錄、未按規定進行均衡充電均不得分。
	4.         蓄電池室的通風和采暖設備應良好，室溫應滿足要求。室內的防火、防爆、防震措施應符合規定	3	現場檢查	1.              任一種通風、采暖、照明設備不良扣1分； 2.              室溫不滿足要求或防火、防爆、防震措施不符合規定不得分。 扣完為止。
	5.         直流系統絕緣監察裝置和電壓切換裝置運行應正常，并定期檢驗	3	查閱試驗記錄，現場運行工況檢查	任一套絕緣監察裝置和電壓切換裝置未正常投入運行或超周期未檢驗扣1分?？弁隇橹?。
	6.         微機型直流系統絕緣選檢裝置應定期進行模擬試驗，運行工況應正常	3	查閱試驗記錄，現場運行工況檢查	未進行定期模擬試驗，每套扣1分，扣完為止 。
	7.         直流屏（柜）和充電裝置的測量表計應合格有效，并按儀表監督規定進行定期校驗	4	查閱定期校驗記錄，進行現場檢查	任一表計未進行定期校驗或不合格扣2分，扣完為止。
	8.         直流系統各級熔斷器和空氣小開關的定值應專人管理	3	查閱定期校對記錄和定值一覽表	無專人管理不得分 。
	9.         直流屏（柜）上的開關、刀閘、熔斷器、繼電器、表計等元件的標志應齊全、規范、清晰、正確	4	現場檢查	有一處標志不齊全、不規范、不清晰、不正確扣2分，扣完為止。
	10.     事故照明的技術措施應完善、******	4	現場檢查	措施不完善、不******不得分。
電纜（含控制電纜）及電纜用構筑物	1.         應按規定周期對電纜進行巡查，并作完整記錄	6	查閱巡查制度及巡查記錄	1.              未制定規定或記錄不完整均不得分； 2.              現場核查發現的問題、缺陷，記錄本未記的每1處扣2分，扣完為止。
	2.         電纜隧道、電纜溝堵漏及排水設施應完好，不積水、積油、無雜物	6	現場檢查	存在積水、積油、或雜物等現象不得分。
	3.         電纜夾層、電纜隧道照明應齊全、良好。高度低于2.5m的夾層、隧道應采用安全電壓供電	6	現場******檢查	使用電壓不符合要求或主要地段照明不完善不得分。
	4.         控制室電纜夾層及架空電纜不得搭有竹木腳手架，或堆放其他易燃、可燃物品	6	現場檢查	發現問題本條不得分。
	5.         電纜防火阻燃措施設計安裝圖應齊全	6	查閱資料，現場抽查	無圖紙資料不得分。
通信系統	1.   電網調度和廠內生產指揮通信系統及其調度臺或電話機配置應滿足安全生產的要求；調度錄音系統應運行******，音質應良好	6	現場檢查，聽錄音	任一項達不到要求扣2分，扣完為止，存在嚴重問題不得分。
	2.   有人值班通信機房內主要設備的告警信號，聲、光報警裝置應正常、******；通信電源和無人值守通信機房內主要設備的告警信號，均應接到有人晝夜值班的地方	6	現場檢查	1.有人值班通信機房內主要設備的告警信號，聲、光報警裝置每發現一個不正常，扣2分，扣完為止； 2.通信電源和無人值守通信機房內主要設備的告警信號，未接到有人晝夜值班的地方不得分。
	3.   應定期測量單個蓄電池的端電壓；蓄電池有無殼體變形、電解液滲漏、極柱腐蝕等缺陷	6	查閱記錄、現場檢查	1.未按要求定期測量蓄電池單體端電壓不得分； 2.有一個蓄電池存在一種缺陷扣2分；存在嚴重問題不得分?？弁隇橹?。
	4.   投運后蓄電池是應期進行核對性放電或全容量放電試驗；試驗后應按規定進行均衡充電	6	現場查看記錄	1.     未定期進行核對性放電容量試驗或放電容量達不到規定值扣3分； 2.     容量嚴重不足不得分；未按規定進行均衡充電扣3分。
	5.   通信機房內所有設備的金屬外殼，金屬框架，各種電纜的金屬外皮以及其他金屬構件，均應良好接地；采用螺栓連接的部位應采取防止松動和銹蝕措施；接地點對應的墻下,應有接地引入標志，每年雨季前應對接地設施進行檢查和維護，且接地電阻合格	6	現場檢查、測量，查閱有關資料、記錄	1.有一處未接地的不得分；   2.無接地點引入標志扣1分； 　3.每年雨季前不檢查或接地電阻不合格不得分。
機組自動加閘裝置（含電制動）	停機過程中機組自動加閘裝置動作應正確、制動閘瓦升落英靈活無卡澀現象存在，位置開關動作應正確，并定期進行檢驗	10	查運行日志及檢驗記錄	1.不正常不得分； 2.無檢驗記錄扣5分。
空壓機系統	低壓或高壓貯氣罐的氣壓過低時，備用低壓機或高壓機應確保自動投入并應發出報警信號	10	查運行日志，缺陷記錄	正常得滿分，不正常不得分。
排水泵	排水工作泵應自動起動，停止并維持集水井水位在規定范圍內，應定期進行檢驗	10	查運行日志，缺陷記錄及檢驗記錄	1.正常得滿分； 2.不正常不得分； 3.無檢驗記錄扣5分。
電氣、機械表計檢驗	電氣、機械表計應定期檢驗	10	查設備檢驗記錄	1.全部檢驗的得滿分； 2.部分檢驗的，每發現一處未檢測扣2分，扣完為止。
水庫	1.         對水庫庫區及水庫淤積應定期巡回檢查、測量，對壩前、進水口附近應有防淤、排砂措施	15	查閱記錄、報告，現場調查	1.進行此項工作，并有措施得滿分； 2.沒有進行此項工作的本條不得分。
	2.         應開展水情自動測報、水庫調度自動化，應制定管理制度、運行情況，應定期檢查維護、總結	15	查閱資料、記錄，現場調查	1.開展未水情自動測報、水庫調度自動化不得分； 2.未制定管理制度，扣5分； 3.沒有運行情況記錄不得分； 4.未定期檢查維護、總結不得分。
大壩運行管理	1.         應按規定大壩進行安全檢查，對確認的缺陷應有消缺實施措施	10	查閱資料、報告，現場調查	1.              按規定進行安全檢查，且建立了大壩安全冊，并有鑒定報告，對評價報告結果有具體措施的得滿分； 2.              沒有評價報告和消缺措施的不得分； 3.              未按規定進行安全檢查不得分； 4.              壩基排水、防滲設施存在異常，但對大壩沒有構成嚴重隱患扣5分，構成嚴重隱患不得分； 5.              壩面有影響壩體安全的縱橫裂縫，不得分； 6.              存在漏水扣5分； 7.              壩體及主要受力部位存在嚴重裂縫不得分； 8.              未建立大壩安全冊（必須包含大壩缺陷登記，消缺措施、消缺效果等）扣10分。
	2.         兩岸壩頭、巖體、岸坡應有監測分析記錄，對于發現的穩定性安全隱患應當及時制定措施，并予以實施	5	查閱地質資料、監測記錄、報告，現場調查	1.穩定的得滿分； 2.不穩定的本條不得分。
	3.         大壩應按規定進行安全注冊	5	查閱資料，報告，現場調查	1.按規定及時申報，并有審批證件得滿分； 2.沒有作此項工作不得分。
	4.         壩內廊道的交通應暢通，排水、照明、通風、防潮應良好	5	現場檢查	1.交通暢通，排水通風防潮良好，照明安全能滿足工作要求得滿分； 2.其中一項不滿足要求扣2分，扣完為止。
	5.         大壩外部變形觀測控制網點及監測巖基標點保護應完好，應定期校對	5	查閱設計文件，檢查復核記錄報告	1.控制網點、標點保護完好，定期校對得滿分； 2.不進行校對，保護不當不得分。
	6.         內外部變形觀測應按規程規范進行，觀測記錄應完整	5	查閱觀測記錄，現場調查	1.按期定點觀測、相關因素記錄齊全得滿分； 2.未按期定點觀測不得分； 3.觀測記錄不齊全不得分。
	7.         對觀測資料應進行整編形成分析報告，對于重大變化應及時采區措施	5	查閱分析報告	1.沒有進行整編形成分析報告，不得分； 2.重大變化沒有采取相應措施，本條不得分。
泄水建筑物運行管理	啟閉設備、閘門、混凝土框架結構應正常，閘前應有防凍措施	10	現場調查，查看檢修記錄	1.啟閉設備及附屬裝置齊全完好，運轉正常，閘門本體無變形，防腐性能完好，止水嚴密，框架結構穩定無剝落、露筋并有防凍措施得滿分； 2.運轉設備基本正常，閘門有銹蝕、水封漏水、框架結構剝落露筋不嚴重的扣5分； 3.啟閉不靈，閘門漏水嚴重，******路電源******，閘門手動不靈，防凍措施效果不良，無檢修報告，不得分。
引水建筑物運行管理	1.         進水口攔污柵、閘門及啟閉設備應定期檢查、維護，確保運轉正常	6	現場調查及查詢	1.電源不******不得分； 2.設備運行不正常不得分。
	2.         引水隧洞、調壓井應有檢查記錄，并確保安全運行	6	查閱歷次檢查記錄、報告，現場調查	1.引水隧洞縱橫向裂縫影響安全運行，不得分。 2.沒有檢查記錄，不得分。
	3.         壓力鋼管運行應正常，應有檢查分析報告	6	查閱歷次檢查記錄、報告，現場調查	1.壓力鋼管與襯砌混凝土接觸良好，焊縫無開裂，鋼板無鼓泡、無變形得滿分； 2.沒有檢查分析報告的扣4分； 3.影響安全運行的本條不得分。
	4.         機組大修期間應對引水系統作全面檢查并有檢查分析報告	6	現場調查，查閱記錄、報告	1.進行全面檢查并有評價報告的得滿分； 2.未作檢查本條不得分。
	5.         引水建筑物觀測設施	6	查閱資料、記錄報告，現場調查	1.觀測儀器設備未定期校驗，不得分； 2.未定期觀測，并出分析報告不得分。
廠房運行管理	1.         主廠房及其結構應穩定，無裂縫	15	現場調查，查閱設計文件	1.廠房結構無監測手段，扣10分； 2.廠房結構物有嚴重缺陷本條不得分。
	2.         廠房排水設備運轉應正常，通風、防潮應滿足安全運行要求	15	查閱有關記錄、資料，現場調查	1.排水設備運轉不夠正常不得分； 2.通風、防潮不良，扣10分。
尾水隧洞與閘門	閘門啟閉設備應定期檢查維護	10	查閱歷次檢查記錄、報告，現場調查	1.實施了定期檢查，但是問題未處理，閘門啟閉設備不能正常運轉，不得分； 2.未定期檢查，不得分。
監控系統	1.         系統的操作安全性 ①對系統的每一功能與操作應有校核檢查和應答確認； ②當操作命令有誤時能自動或手動地被閉鎖，并產生報警； ③按控制層次實現操作閉鎖； ④在人機接口設備上設操作人員控制權指令等	5	查閱運行日志及有關系統的運行記錄	1.對系統的每一功能與操作沒有校核檢查和應答確認，缺一項扣1分，扣完為止； 2.當操作命令有誤時不能自動或手動地被閉鎖，并產生報警，不得分； 3.不能按控制層次實現操作閉鎖，不得分； 4.在人機接口設備上沒有設操作人員控制權指令，不得分。
	2.         硬件設備的安全性 ①設備有自檢能力，檢測出故障時能自動報警；發生故障時可以自動切除和自動切換到備用設備； ②LCU在掉電或重新啟動時，不會對電廠的電氣主設備產生誤操作； ③具有電源故障保護和自動報警功能等； ④系統中任何地方單個元件的故障都不應造成生產設備的誤動作	5	查閱運行日志及有關系統的運行記錄	1.              設備沒有自檢能力，檢測出故障時不能自動報警；發生故障時不可以自動切除和自動切換到備用設備，不得分； 2.              LCU在掉電或重新啟動時，會對電廠的電氣主設備產生誤操作，不得分； 3.              不具有電源故障保護和自動報警功能扣2分； 4.              系統發現任一個單個元件的故障造成生產設備的誤動作不得分。
	3.         系統軟件的安全性與數據的安全性 ①能防止錯誤信息進入數據庫； ②具有軟件故障自診斷和故障排除與報警功能	5	查閱有關系統的運行記錄	1.              不能防止錯誤信息進入數據庫扣2分； 2.              不具有軟件故障自診斷和故障排除與報警功能不得分。
	4.         主控級主要功能 ①安全監視，事故追憶、趨勢報警； ②控制與調節，閉鎖與防誤操作功能； ③人機聯系功能； ④機組事故停機處理； ⑤系統自診斷與自恢復	5	查閱設計文件、運行日志及有關系統的運行記錄	缺一項扣2分，扣完為止。
	5.         監控系統電源應安全******	5	現場調查，查閱設計、安裝文件，運行記錄	1.交流電源消失，不間斷電源不能******監控設備正常工作30分鐘以上不得分； 2.不間斷電源未采取雙重化等措施扣2分； 3.現地控制單元未用不間斷電源或逆變電源供電扣3分 。
	6.         監控系統設備標志應齊全、統一，警告標志或安全標志應完備	5	現場查看、查閱有關設計文件和維護文件	1.標志不齊全，不符合有關文件要求不得分； 2.識別標志齊全，但與有關文件要求有出入者扣3分 。

 
5.6.2.4                  檢維修（200分）

考評要素	考   評   內   容	標準分	查證 方法	評分標準及方法	得 分	備 注
檢維修	1.建立生產設施安全檢維修管理制度，明確檢維修時機和頻次	60	查安全檢維修管理制度	1.無安全檢維修管理制度，扣60分。 2.無檢修的時機和頻次，扣30分。 扣完為止。
	2.制定檢維修計劃	50	查企業年度綜合檢修計劃，查日常檢修和定期檢修計劃記錄	1.無年度綜合檢修計劃或安全設施檢修項目資金不落實，扣50分。 2.查日常檢修和定期檢修計劃記錄，無計劃、記錄各扣20分。 扣完為止。
	3.進行檢維修前，對檢維修作業進行風險評估，采取有效的措施控制風險	40	查檢維修前的準備工作資料，抽查檢維修記錄，	1.每次檢維修前未組織有關人員對檢維修活動進行風險分析，扣40分；未制定相應的安全措施,扣20分。 2.抽查檢維修記錄，控制措施不完整、有明顯缺陷扣20分。 3.查檢維修現場，控制措施不落實，扣30分。 扣完為止。
	4.對檢維修作業現場進行安全管理	50	現場檢查	1.      檢維修現場無檢修設備交出單扣10分； 2.      檢維修設備交出單無工藝人員、負責人簽字扣10分； 3.      檢維修設備時未辦理相應手續(如用火作業許可證、高處作業證、臨時用電作業許可證、進入受限空間作業許可證等)每項扣20分； 4.      起重作業無警戒線，扣10分； 5.      未做到工完、料凈、場地清扣10分。 6.      抽查作業人員，不了解風險控制措施，每人次扣10分。 扣完為止。

 
5.6.3    新設備設施驗收及舊設備拆除、報廢（200分）

考評要素	考   評   內   容	標準分	查證 方法	評分標準及方法	得 分	備 注
新增設備驗收	1.企業應制定新增生產設備設施驗收制度	40	查企業制度文件	1.     未建立新增生產設備設施驗收制度扣40分； 2.     制度內容未明確責任部門扣20分；無工作程序扣20分。 扣完為止。
	2.企業新增設備設施，必須嚴格按照規定的程序進行	40	查新增設備驗收相關文件	按企業規定的驗收程序查驗收相關文件，無文件扣40分，不符合程序扣20分。
舊設備拆除和報廢	1.建立生產設施安全拆除和報廢制度	40	查企業規章制度和文件，查企業設施拆除批準文件	1.     未建立生產設施安全拆除、報廢管理制度扣40分； 2.     制度內容不完整和無明確責任部門扣20分；無工作程序扣20分。 3.     查企業設施拆除批準文件，無批準簽字扣10分。 扣完為止。
	2.對拆除作業進行風險評估，制定拆除計劃或方案	40	查企業設施拆除風險評估報告和拆除方案	1.     未進行風險評估，扣40分； 2.     未采取風險控制措施扣20分； 3.     未在風險評估基礎上編制拆除方案扣20分。 扣完為止。
	3.凡拆除的容器、設備和管道內仍存有危險化學品的，應先清洗干凈，驗收合格后方可報廢	40	查企業生產設施拆除現場，	1.拆除生產設施無交出清單，扣10分。 2.在拆除生產設備時，無分析合格證，扣10分。 3.廢棄的危險化學品和清洗產生的廢水未按規定處理，扣10分。 4.報廢容器、設備和管道無相關部門出具處理合格證明，扣10分。 扣完為止。

 
5.7       作業安全（1000分）
5.7.1    生產現場管理和生產過程控制（300分）

考評要素		考   評   內   容	標準分	查證 方法	評分標準及方法	得 分	備 注
生產區域照明		1.         控制室、主廠房、母線室、開關室、變壓器室、保護室、檢修間、樓梯、通道、交通隧道、計算機室、風機室、空壓機室、水泵間等的照明應符合設計及現場安全要求，應有事故照明	8	現場檢查試驗	1.              照明情況不夠好，不******符合要求扣5分。 2.              照明情況差不得分。 3.              沒有事故照明的1處扣2分。   扣完為止。
		2.         要求使用安全照明的場所必須使用安全照明	8	現場檢查	1處沒有使用安全照明扣2分?？弁隇橹?。
		3.         正常照明及事故照明檢查維護責任制應落實到位；應做到定期切換檢查，并有記錄；自動投入應******，運行等有關人員應掌握非自動投入的事故照明的投入方法	8	查閱制度文本、定期切換檢查記錄，現場考問運行值班人員	1.              無管理制度、維護責任制不落實不得分。 2.              管理制度有漏洞或維護責任制不落實扣5分。 3.              不進行定期切換檢查及運行人員不會投入事故照明不得分。 4.              定期切換試驗執行情況較差不得分。
		4.         交通隧道的入口照明應設置過渡段照明	6	現場檢查	1處未設置扣2分，扣完為止。
生產區域通道		1.         樓梯、通道、隧道應暢通	10	現場檢查	發現1處不暢通扣分5分，扣完為止。
		2.         消防通道應暢通	20	現場檢查	發現一處不暢通不得分。
生產區域梯、臺		1.         鋼直梯、鋼斜梯應符合安全要求	15	現場檢查	發現有一處不符合安全要求的扣5分，扣完為止。
		3.         鋼平臺（含步道）應符合安全要求	15	現場檢查	發現有一處不符合安全要求的扣5分，扣完為止。
生產區域樓板、地面狀況		樓板、地面孔洞的欄桿、蓋板、護板應齊全，符合設計及安全要求	30	現場檢查	發現有1處缺欄桿、蓋板、護板或設計安裝不符合安全要求的扣10分，扣完為止。
通風		1.         通風設施應符合設計和安全要求	20	查閱有關圖紙及設計資料、規定、記錄，配合現場檢查	1.              不符合SDJQ1－84《水力發電廠廠房采暖通風和空氣調節設計技術規定》不得分； 2.              存在一處有問題扣10分，問題嚴重加扣10分。 　扣完為止。
		2.         應制訂管理制度，定期檢查維護并有記錄	10	查閱制度及有關記錄	無管理制度、無檢查維護記錄不得分。
作業許可管理		1.         對動火作業、進入受限空間作業、破土作業、臨時用電作業、高處作業、起重作業、施工作業等直接作業環節進行風險分析，制定控制措施，配備、使用安全防護用品，配備監護人員	20	查各項作業許可證，現場查看	1.查各項作業證，是否通過風險分析辦理各種作業許可證（包括動火作業、進入受限空間作業、破土作業、臨時用電作業、盲板抽堵作業、設備檢維修作業、斷路作業、高處作業、起重作業、施工作業）。*********分析，每項作業扣5分。 2.查現場作業，無控制措施，每項作業扣5分。 3.現場查看，未配備、使用安全防護用品或無監護人員，每項不符合扣5分。 扣完為止。
		2.         企業進行爆破、吊裝等危險作業時，應當安排專人進行現場安全管理，確保安全規程的遵守和安全措施的落實。	10	現場查看	現場查看，一處未安排專人進行現場安全管理，不得分。 注：不涉及以上危險作業的，按缺項計。
交通安全		1.         各類機動車輛（含廠內機動車）應符合安全要求	10	根據清冊隨機檢查，不少于10臺	1.              無清冊扣2分。 2.              抽查不合格每輛扣2分。 3.              考評期內發生了因車輛不合格造成的交通事故，不得分。 　扣完為止。
		2.         應制訂機動車輛管理制度及乘車安全要求；機動車輛出車前、行車中、收車后檢查制度應落實；所有機動車司機必須持有合格證或駕駛證	10	查閱文本。******檢查廠內機動 車駕駛員操作證	1.              無管理制度或執行流于形式本條不得分。 2.              發現無證駕駛的情況不得分。 3.              考評期內發生司機違章造成的交通事故且沒有認真執行“三不放過”不得分。
		3.         庫區碼頭設置應合理，安全防護裝置應齊全******	5	現場檢查	1.              庫區碼頭設置不合理或無安全防護設施本條不得分。 2.              防護設施存在缺陷扣2分。
		4.         觀測船（旅游船）狀況應良好，應健全管理制度，應落實定期維護責任制	5	現場檢查，查閱制度文本	無管理制度、定期維護責任制不落實或船只狀況不良不得分。
防火防爆	1.         應成立防火安全委員會并配備專職消防管理人員，專職消防管理人員應經過專業培訓		8	查閱文件及培訓記錄	沒有成立防火安全委員會、沒有配備專職消防管理人員、沒有經過專業人員培訓不得分。
	2.         應健全各級人員的防火責任制		8	查閱制度文本，對落實情況進行檢查	1.              無責任制的不得分。 2.              不完善的扣3分。 3.              落實情況不好的扣5分。 　扣完為止。
	3.         應建立專職和群眾性消防組織，應定期組織培訓或訓練，進行防火演習		8	查閱有關資料	1.              組織不健全不得分。 2.              未開展活動或開展不好，扣3分。
	4.         消防器材配備應有清冊，應符合典型消防規程的規定，應定期進行檢查		8	查閱有關資料并進行現場核實	1.              無清冊扣2分，與典型消防規程不符不得分。 2.              定期檢查無記錄或無標志不得分。
	5.         禁火區（含電纜夾層）應有健全的動火作業管理制度和動火作業票管理制度		8	查閱制度文本及動火工作票的執行情況，現場檢查	1.              無制度不得分。 2.              考評期內發現1處應開動火票而未開票作業的不得分。
	6.         消防泵應有遠方起動裝置，制訂定期試驗制度，并進行落實。備用消防泵應定期輪換；在全廠停電的情況下，消防泵應有外部電源或采用其他措施******消防水源不中斷		8	查閱制度文本、輪換記錄、試驗記錄，現場檢查試驗	1.              無遠方起動裝置、無制度或流于形式不得分。 2.              發現制度執行中的重要問題1處，扣5分。 3.              不能******全廠停電的情況下不中斷消防水源，不得分。 　扣完為止。
	7.         消防水系統、設施（含高位水箱）應處于良好的備用狀態		7	現場檢查及查閱有關圖紙資料	1.              發現問題1處扣3分。 2.              水系統壓力不能滿足需要，不得分。 3.              高位水箱不投入不得分。 　扣完為止。
	8.         火災報警及自動滅火、隔離系統應正常投入運行；火災報警及自動滅火系統維護管理責任制應落實到位		7	現場檢查，查閱有關文件、記錄	1.              無責任制或流于形式扣5分。 2.              自動報警未投入，自動滅火系統不能正常投入運行或管理不善，形同虛設不得分。
	9.         現場的消防設施應符合設計和安全要求，應符合實際的消防水系統圖		7	現場檢查，查閱有關設計和竣工驗收資料。******檢查系統的壓力、流量等	1.              ******符合SDJ278－90《水利水電工程設計防火規范》得滿分； 2.              存在重要問題或基本不符合要求不得分。 3.              消防水系統圖不符合要求不得分。
	10.     存放易燃、易爆物品的庫房、建筑設施應符合安全要求；防雷系統應符合要求		7	現場檢查，查閱有關記錄	1.              存在重要問題（如：安全間距、建筑防火等級等問題）、防雷系統不符合要求不得分。 2.              防雷系統未經定期檢測不得分。
	11.     蓄電池室、油罐室、油處理室等防火、防爆******場所的照明、通風設備應采用防爆型；應配備防爆工具		7	現場檢查	發現1處不符合要求或未配備防爆工具不得分。
	12.     油系統房間的設備（包括油罐、油泵、油管及風管）應符合要求，接地電阻應合格；接地電阻應定期進行檢查和試驗		7	現場檢查，查閱有關檢查和試驗記錄	1.              發現1處不符合安全要求不得分。 2.              沒有定期進行檢查和試驗不得分。

 
5.7.2    作業行為管理（300分）

考評要素	考   評   內   容		標準分	查證 方法	評分標準及方法	得 分	備 注
電氣安全	電氣安全用具	1.         電氣安全用具（除攜帶型短路接地線）應符合要求，保管存放應符合安全要求。	2	按照清冊全數查評	1.              無清冊或同實際不符不得分。 2.              檢查一件不合格扣1分。 　扣完為止。
		2.         攜帶型短路接地線應符合安全要求，存放位置與編號應對應，編號應醒目；使用中的接地線模擬圖板標示、工作票（操作票）、裝設地點三處應一致；應經過熱穩定校驗。	2	現場檢查； 查閱熱穩定校驗計算報告	發現現場、兩票、模擬圖板不對應或該掛而未掛地線的情況或未進行短路容量計算不得分，校驗結果不******不得分。
		3.         運行人員應掌握電氣安全用具的正常使用方法；在現場工作時應按規定正確使用電氣安全用具。	2	對運行人員單獨考問，現場抽查	發現1人不******掌握或不按規定使用扣1分?？弁隇橹?。
		4.         電氣安全用具應購置經過省級及以上鑒定的生產廠家產品；安全監察部門對購置的產品應審查和把關；定期檢查和試驗責任制應落實到位。	4	現場檢查，聽取匯報，檢查班組責任制文本、有關試驗記錄	購置未經鑒定產品、安全監察部門對購置的安全工器具不審查把關、定期檢查和試驗責任制不落實，不得分。
	手持電動工具	1.         手持電動工具（例如手砂輪）應符合安全要求。	2	按照清冊全數查評	1.              無清冊或與實際不符不得分。 2.              現場檢查每件不合格扣1分。 扣完為止。
		2.         有關人員應掌握手持電動工具正確的使用方法。	2	現場考問	發現1人不******掌握扣1分，扣完為止。
		3.         本單位應按GB3787－93《手持電動工具的管理、使用、檢查和維修安全技術規程》管理手持電動工具。	2	查閱制度文本及現場檢查	沒有國家標準或本單位的實施細則、執行不嚴格或管理責任制不落實，不得分。
	移動式電動機具	1.         抽水泵、砂輪鋸、空壓機等應符合安全要求，現場使用應符合安全要求。	2	現場檢查	1.              無清冊或與實際不符不得分。 2.              現場檢查一件不合格扣1分，扣完為止。
		2.         移動式電動機具應按規定定期檢查試驗，責任制應落實到位。	2	檢查制度文本、試驗記錄	無責任制文本或落實不到位不得分。
	應按照GB13955－92《漏電保護器安裝和運行》在現場正確安裝和使用漏電保護器（手持、移動式電動機具）。		4	檢查制度文本、現場檢查	1.              無國家標準及本單位的使用管理規定，有規定但現場執行不嚴，漏電保護器整定動作電流不符合規定等，不得分。 2.              現場沒有使用漏電保護器，不得分。
	動力、照明配電箱應符合安全要求。		4	現場查評	1.              發現標志與實際不符本條不得分。 2.              發現一處不合格扣2分，扣完為止。
	保護接地及接零	1.         生產及非生產電機、電氣設備等應接零或接地的部分應有******的保護接零或接地，并符合有關標準的要求。	2	現場檢查	1.              接零系統中個別設備單獨接地時必須裝設漏電保護器，否則本條不得分。 2.              現場檢查發現一處不合格不得分。
		2.         現場電氣設備接地、接零保護應有具體規定。	2	查閱制度文本	無規定不得分。
	現場臨時電源敷設應有管理制度，現場臨時電源應符合安全要求。		4	查閱制度文本?，F場隨機檢查	1.              無管理制度不得分。 2.              制度不完善扣2分。 3.              發現一處臨時電源不合格扣2分，扣完為止。
	所有工作人員應掌握觸電急救及心、肺復蘇法，應經過模擬人的培訓。		4	查閱培訓記錄。用模擬人抽考4人	1.              沒有經模擬人培訓，不得分。 2.              檢查1人不合格，扣1分，4人不合格不得分。
高處作業	安全帶	1.         安全帶應符合安全要求；安全帶的保管、存放應符合安全要求。	5	隨機抽查；對庫存的未發放用品全數檢查	1.              抽查的車間無統計數字或數字與實際不符扣3分。 2.              發現一條不合格扣1分。 3.              存放、保管不符合要求扣3分。 扣完為止。
		2.         工作人員應掌握安全帶日常及使用前的檢查項目，應定期進行試驗；現場工作人員應按規程規定正確使用安全帶。	5	現場檢查及考問	1.              考評期間內發生因不系安全帶造成高處墜落的輕傷、未遂及以上事故，且現場仍有人不系安全帶則不得分。 2.              現場檢查發現1人不按規定使用安全帶，扣2分。 3.              發現一人高處作業不系安全帶不得分。 　扣完為止。
	腳扣	1.         腳扣應符合安全要求；腳扣的保管存放應符合安全要求。	5	隨機抽查；對庫存的未發放用品全數檢查	1.              抽查的車間無統計數字或數字與實際不符扣3分。 2.              發現一條不合格扣1分。 3.              存放、保管不符合要求扣3分。 扣完為止。
		2.         工作人員應掌握腳扣的日常檢查項目；使用前應進行檢查。	5	現場檢查及考問有關人員	1.              1人不會使用扣1分； 2.              考評期間內發生因腳扣檢查不到或使用不當造成的輕傷、未遂及以上事故且仍然有人不會正確使用，不得分。 扣完為止。
	腳手架及安全網	1.         腳手架組件［木質或竹質腳手桿（管）、腳手板、扣件、吊架等在用品］及安全網應符合安全要求；其保管、存放應符合安全要求。	4	現場檢查	1.              在用品中混有應報廢品不得分。 2.              每種組件每個不合格扣1分； 3.              存放混亂或存放地點環境惡劣不得分。 扣完為止。
		2.         現場搭設的腳手架及安全網應符合安全要求。	3	現場抽查	發現一處不合格扣1分，扣完為止。
		3.         應有腳手架搭設分級驗收制度，使用后的腳手架應及時拆除。	3	檢查制度文本，現場檢查	1.              無制度文本或有制度執行不嚴格本條不得分。 2.              考評期間內發生因腳手架搭設質量問題發生的輕傷、未遂及以上事故，且現場仍有不合格的腳手架，不得分。
	移動梯、臺	1.         移動梯子、平臺、高凳應符合安全要求；移動梯子、平臺的保管、存放應符合安全要求。	5	現場抽查	1.              車間、班組無清冊扣3分。 2.              抽查不合格每個扣1分。 3.              存在好壞混放等，不得分。 扣完為止。
		2.         移動梯子、平臺、高凳的日常檢查和維護責任制應落實。	5	檢查責任制文本，現場檢查	1.              無責任制文本不得分。 2.              有責任制但落實存在差距扣3分。
起重作業安全	1.         各式起重機（門式、橋式及流動式等）及電梯應符合安全要求。		8	根據清冊隨機抽樣檢查	1.              主機房天車不合格或任1臺載人電梯不合格，不得分。 2.              任一臺載物電梯不合格不得分。 3.              無清冊或與實際不符扣5分。 4.              抽查1臺不合格扣3分。 　扣完為止。
	2.         各式電動葫蘆、電動卷揚機、垂直升降機（載物）應符合安全要求。		8	根據清冊隨機檢查	1.              無清冊或與實際不符扣5分。 2.              抽查1臺不合格扣3分。 　扣完為止。
	3.         手動葫蘆（倒鏈）、千斤頂等應符合安全要求。		8	根據清冊隨機檢查	1.              無清冊或與實際不符扣5分。 2.              抽查1臺不合格扣3分。 　扣完為止。
	4.         起重機用鋼絲繩、纖麻繩（麻繩、棕繩、棉繩）、吊鉤、卡環、吊環等應按規定周期進行檢驗和試驗。		8	抽查三個班組的實物，查閱檢查、試驗記錄	1.              沒有定期試驗不得分，試驗存在漏洞的扣5分。 2.              考評期內發生由于沒有定期檢查和試驗，致使該發現的問題沒有發現，造成斷繩、斷卡等現象，考評時定期檢驗工作仍沒有正常開展不得分。
	5.         起重機械、機具，應制定管理制度；應按有關規定進行定期檢測、檢驗，并應及時消除缺陷；日常檢查維護責任制應落實到位。		8	查閱制度及責任制文本，查閱定期檢查維護記錄	1.              無管理制度、無責任制不得分。 2.              未經專業的檢測部門檢驗不得分。 3.              定期檢測后存在的問題不及時整改不得分。
焊接安全	1.         交、直流電焊機應符合安全要求。		15	按清冊全數查評	1.              無清冊或清冊與實際不符扣10分。 2.              一臺不合格扣5分，扣完為止。
	2.         應制定電焊機的使用管理、定期檢查試驗制度，檢查維護責任制應落實到位。		15	查閱制度、責任制文本及有關記錄，現場檢查	1.              無管理制度、無責任制，不得分 2.              貫徹執行不嚴格不得分。
機械安全	1.         木工機械（如圓鋸、刨床等）應符合安全要求。		7	按清冊全數查評	1.              無清冊或清冊與實際不符扣4分。 2.              現場檢查每一臺設備不合格扣3分，扣完為止。
	2.         臺鉆、固定式砂輪機等應符合安全要求。		7	按清冊全數查評	1.              無清冊或清冊與實際不符扣4分。 2.              現場檢查每一臺設備不合格扣3分，扣完為止。
	3.         各類機加工設備（沖、剪、壓機械，車床、銑床、刨床、磨床等）應符合安全要求。		7	按清冊全數查評	1.              無清冊或清冊與實際不符扣4分。 2.              現場檢查每一臺設備不合格扣3分，扣完為止。
	4.         機械轉動部分的防護罩、遮欄等應符合安全要求。		7	現場檢查	發現一處不合格扣3分，扣完為止。
	5.         各種液壓工具應符合安全要求；應制定管理制度。		6	按清冊全數查評； 只檢查壓力超過2兆帕的液壓板手等	1.              無清冊扣4分。 2.              無管理制度不得分。 3.              液壓部件滲漏，超壓使用，說明書不全，安全注意事項不明確，工作人員不掌握安全使用方法等，每件工具不合格或1人不掌握安全使用方法扣3分。 扣完為止。
	6.         應制訂各類機械設備現場使用的安全規定；工作人員應熟悉和掌握。		6	現場檢查。查閱規定文本，現場考問	1.              無規定不得分。 2.              規定不完善不得分。 3.              工作人員每1人不掌握其使用的機械安全注意事項，扣3分。 　扣完為止。
小型鍋爐及空壓機	1.         各種小型鍋爐（含電鍋爐）應符合安全要求。		10	全數查評	任一臺設備不合格不得分。
	2.         空壓機（指固定式及移動式，生產系統用除外）應符合安全要求。		10	全數查評	任一臺設備不合格不得分。
	3.         應有鍋爐及空壓機管理、使用安全規定。		10	查閱規定及責任制文本，現場考問有關人員	無管理制度及責任制，或未經定期檢驗以及現場抽查有3人及以上對安全規定不熟悉，不得分。
防毒及防護用品	1.         應有勞動保護及個體防護用品發放和使用的具體規定；現場工作人員應正確使用勞動保護及個體防護用品。		7	查閱規定文本；現場檢查	1.              無具體規定不得分。 2.              存在漏洞本條不得分。 3.              現場工作人員1人不按規定使用扣3分。 　扣完為止。
	2.         安全帽質量應符合安全要求；現場工作人員應按規定正確使用安全帽。		7	按班組檢查，現場抽查	1.              1頂不合格扣1分。 2.              1人不按規定使用扣1分。 扣完為止。
	3.         應配備足夠數量的正壓式空氣呼吸器；工作人員應正確掌握使用方法；存放地點要合理，定期檢查責任制應落實到位。		7	查閱責任制文本及定期檢查記錄?，F場檢查，考問有關人員	1.              未配備或配備數量不足不得分。 2.              定期檢查責任制不落實本條不得分。 3.              1人不會使用扣3分。 扣完為止。
	4.         應配備六氟化硫等有毒危險氣體濃度檢測分析儀器，使用人員應經過培訓，儀器應按規定進行校驗。		7	現場檢查，查閱培訓記錄、標定記錄	未配備、工作人員沒有經過培訓、儀器沒有定期標定本條不得分。
	5.         GIS（六氟化硫封閉式組合電器）室通風應良好，符合要求。		6	現場檢查	不符合要求不得分。
	6.         應制定GIS運行中的安全防護措施并配備了防護用品及設施。		6	查閱制度文本，現場檢查	無安全防護措施或未配備防護用品、設施不得分。
特種作業及危險作業	1.         所有特種作業人員必須經過專業培訓，持證上崗，并定期復審（包括檢修人員中的Ⅱ工種、船舶駕駛員）。		30	查閱培訓記錄和特種作業操作證	1.              發現1人無證操作本條不得分。 2.              定期復審執行不嚴格扣20分。
	2.         應制訂缺氧、有毒危險環境工作的具體安全措施。		10	查閱制度文本	未制訂不得分。

 
5.7.3    警示標志（200分）

考評要素	考   評   內   容	標準分	查證 方法	評分標準及方法	得 分	備 注
警示標志	1.         樓梯、通道間、隧道的提示標志應清晰、******；在失去正常照明的情況下能否起到提示的作用。	50	現場檢查、試驗	發現1處標志不******或任一處標志在失去照明時不能起到指示作用，扣10分，扣完為止。
	2.   應當在有較大危險因素的作業場所（如易燃易爆、有毒有害場所）和有關設施、設備上，設置明顯的安全警示標志和告知牌。	50	現場檢查	查看現場，未設置警示標志或警示標志不符合規定要求或告知牌未包括危險物品名稱、危害后果、預防措施、應急措施等，每項扣10分。 扣完為止。
	3.   在檢維修、施工、吊裝等作業現場設置警戒區域和警示標志。	50	現場檢查	查看現場（包括動火作業、進入受限空間作業、破土作業、臨時用電作業、盲板抽堵作業、設備檢維修作業、斷路作業、高處作業、起重作業、施工作業等），每項作業不符合規范要求扣10分。  扣完為止。
	4.         在檢維修現場的坑、井、洼、溝、陡坡等場所設置圍欄和警示標志。	50	現場檢查	查看檢維修現場，發現1處坑、井、洼、溝、陡坡等場所未設置圍欄和警示標志扣10分，扣完為止。

 
5.7.4    相關方管理（150分）

考評要素	考   評   內   容	標準分	查證 方法	評分標準及方法	得 分	備 注
相關方管理	1.         企業應制定發包、出租和臨時工安全管理制度；發包、出租和臨時工歸口管理部門及其職責應明確。	20	查閱制度文本	無制度或無歸口管理部門不得分。
	2.         企業應對承包單位、承租單位、供應單位的資質和安全生產條件進行審查；不得將項目委托給不具備相應資質或條件的相關方。	30	查閱有關文件、資料，實地核查	企業將項目委托給不具備相應資質或條件的相關方不得分。
	3.         企業與承包單位、承租單位應簽訂安全生產管理協議，或者在承包合同、租賃合同中約定各自的安全生產管理職責，并經發包方安全監督部門審查同意后執行；應對承包單位、承租單位的安全生產工作進行統一協調、管理。	20	查閱安全協議、承包、租賃合同	1.              未簽訂安全協議，或未在合同中明確各自安全責任不得分。 2.              未經安監部門審查同意不得分。 3.              未對承包單位、承租單位的安全生產統一協調、管理不得分。
	4.         兩個以上生產經營單位在同一作業區域內進行生產經營活動，可能危及對方生產安全的，應當簽訂安全生產管理協議，明確各自的安全生產管理職責和應當采取的安全措施，并指定專職安全生產管理人員進行安全檢查與協調。	20	查閱安發生產管理協議	1.              未簽訂安全生產管理協議不得分。 2.              未指定專職安全生產管理人員進行安全檢查與協調不得分。
	5.         企業錄用臨時工應簽訂用工合同，并約定各方應承擔的安全責任。	20	查閱用工合同	有一例未簽訂用工合同或約定各自應承擔的安全責任不符合上級規定不得分。
	6.         臨時工上崗前，應經過安全生產知識和安全生產規程的培訓，考試合格后，持證或佩戴標志上崗；安全檔案、考核記錄應齊全。	20	查閱培訓考核記錄、檔案	1.              凡須經考試合格，持證或佩戴標志上崗，有一例不符合規定不得分。 2.              安全檔案、考核記錄不齊全扣10分。
	7.         臨時工的安全管理、事故統計、考核應納入企業正常管理工作范圍并符合規定。	20	查閱臨時工管理制度文本及有關資料，現場核查	1.              未納入企業正常管理工作范圍不得分。 2.              不符合規定不得分。

 
5.7.5    變更（50分）

考評要素	考   評   內   容	標準分	查證 方法	評分標準及方法	得 分	備 注
變更	建設過程中安全生產的情況發生變化時，應當及時對******安全生產的措施方案進行調整，并報原備案機關。	50	查相關制度文本，備案回執等	1.     沒有變更管理制度，扣25分。 2.     變更的實施未履行審批及驗收程序，扣25分。 3.     未報原備案機關備案，扣10分。 　扣完為止。

 
5.8       隱患排查和治理（1300分）
5.8.1    隱患排查（400分）

考評要素	考   評   內   容	標準分	查證 方法	評分標準及方法	得 分	備 注
隱患排查	1.   企業應組織事故隱患排查工作。	100	查閱隱患排查相關文件	未進行事故隱患排查工作，扣100分。
	2.   企業應對隱患進行分析評估，確定隱患等級，登記建檔。	100	查隱患項目檔案或隱患臺帳	1.     查隱患項目檔案或隱患臺帳，未對隱患進行登記建檔，扣100分； 2.     查隱患項目檔案或隱患臺帳內容，無評估分析報告與技術結論、評審意見、隱患治理方案、隱患治理后的效果評價報告，一項扣20分。 　扣完為止。
	3.   法律法規、標準規范發生變更或有新的公布，以及企業操作條件或工藝改變，相關方進入、撤出或改變，對事故、事件或其他信息有新的認識，組織機構發生大的調整的，應及時組織隱患排查。	100	查閱隱患排查相關文檔、查變更記錄等	發生本要素所列變更情況，未組織隱患排查，扣100分。
	4.   隱患排查前應制定排查方案，明確排查的目的、范圍，選擇合適的排查方法。排查方案應依據有關安全生產法律、法規要求；設計規范、管理標準、技術標準；企業的安全生產目標等。	100	查閱隱患排查方案	1.              未制定隱患排查方案，扣100分。 2.              隱患排查方案未明確排查目的、范圍、排查方法，缺一項扣40分。 3.              隱患排查方案內容不符合有關安全生產法律、法規要求；設計規范、管理標準、技術標準；企業的安全生產目標，一項不符合扣20分。 扣完為止。

 
5.8.2    排查范圍與方法（300分）

考評要素	考   評   內   容	標準分	查證 方法	評分標準及方法	得 分	備 注
排查范圍與方法	1.   企業隱患排查的范圍應包括所有與生產經營相關的場所、環境、人員、設備設施和活動。	200	查閱隱患排查方案及記錄文件等	隱患排查的范圍未包括與生產經營相關的場所、環境、人員、設備設施和活動，少一項扣80分?？弁隇橹?。
	2.   企業應根據安全生產的需要和特點，采用綜合檢查、專業檢查、季節性檢查、節假日檢查、日常檢查等方式進行隱患排查。	100	查閱隱患排查記錄文件	未采用綜合檢查、專業檢查、季節性檢查、節假日檢查、日常檢查等方式進行隱患排查，少一種排查方法，扣50分?？弁隇橹?。

 
5.8.3    隱患治理（300分）

考評要素	考   評   內   容	標準分	查證 方法	評分標準及方法	得 分	備 注
隱患治理	1.   企業應根據隱患排查的結果，制定隱患治理方案，對隱患及時進行整改。	150	查閱隱患排查治理方案及隱患整改臺帳	1．未建立各級隱患整改臺帳，扣50分。 2．各級隱患整改臺帳應與各級安全檢查記錄臺帳相呼應，缺1級隱患整改臺帳扣15分；隱患整改臺帳與安全檢查記錄臺帳不相呼應，每一處扣15分。 3．隱患整改臺帳應包含隱患名稱、檢查日期、原因分析、整改措施、計劃完成日期、整改負責人、整改確認人、確認日期等項目內容，任何一級或任何一處臺帳不符合扣15分。 扣完為止。
	2.   治理完成后，應對治理情況進行驗證和效果評估。	150	查閱隱患整改實施效果驗證、評估記錄	沒有隱患整改驗收及實施效果驗證手續，一項不符合扣50分?？弁隇橹?。

 
5.8.4    預測預警（300分）

考評要素	考   評   內   容	標準分	查證 方法	評分標準及方法	得 分	備 注
預測預警	企業應根據生產經營狀況及隱患排查治理情況，運用定量的安全生產預測預警技術，建立體現企業安全生產狀況及發展趨勢的預警指數系統。	300	查閱有關文件資料	未建立企業預警指數系統扣300分。

 
5.9       重大危險源監控（500分）
5.9.1辨識與評估（150分）

考評要素	考   評   內   容	標準分	查證 方法	評分標準及方法	得 分	備 注
辨識與評估	應按GB18218－2009建立重大危險源管理制度，開展重大危險源辨識與安全評估	150	查重大危險源管理制度文本及相關記錄	未按照《重大危險源辯識》（GB18218-2009）確定企業的重大危險源扣150分。每遺漏一項扣50分?？弁隇橹?。

 
5.9.2登記建檔與備案（200分）

考評要素	考   評   內   容	標準分	查證 方法	評分標準及方法	得 分	備 注
登記建檔	應當按照有關規定對重大危險源登記建檔，進行定期檢查、檢測，嚴格記錄。	100	檢查企業的重大危險源檔案（或臺帳）、查重大危險源定檢查、檢測記錄。	1.     無相應檔案扣100分。 2.     檔案內容缺少危險物質名稱、數量、性質、位置、管理人員、管理制度、評估報告、檢測報告等，每項扣20分。 3.     檢查企業對重大危險源的定期檢測、監控手段、評估、監控記錄或報告，每一項不符合扣10分。 扣完為止。 注：無重大危險源，按缺項計。
備案	應當按照國家有關規定將本單位重大危險源的名稱、地點、性質和可能造成的危害及有關安全措施、應急救援預案報安全生產監督管理部門和有關部門備案。	100	到地方安監部門或有關部門查閱備案證明	1.     無備案或備案的內容不全面，每項扣50分。 扣完為止。 注：無重大危險源，按缺項計。

 
5.9.3監控與管理（150分）

考評要素	考   評   內   容	標準分	查證 方法	評分標準及方法	得 分	備 注
監控與管理	1.   應當采用現場動態控制、遠程數據和影像監控等******技術和設備對重大危險源實施監控，確保預警控制靈敏高效。	30	查閱有關文件資料	未對重大危險源實施監控，扣30分。
	2.   儲存易燃物品的倉庫 (1)  不得設在人口集中的地方，與周圍建筑物間，應留有足夠的防火間距。 (2)  應設置消防車通道和與儲存易燃物品性質相適應的消防設施；庫房地面應采用不易打出火花的材料。 (3)  易燃液體庫房，應設置防止液體流散的設施。 (4)  易燃液體的地上或半地下儲罐應設置防火堤。	30	現場檢查	共4小項，一處不符合任一小項，扣10分，扣完為止。
	3.   易燃物品使用 (1)  使用易燃物品，應有安全防護措施和安全用具，建立和執行安全技術操作規程和各種安全管理制度。 (2)  易燃、易爆物品進庫、出庫、領用，應有嚴格的制度。 (3)  使用易燃物品應指定專人管理。 (4)  使用易燃物品時，作業場所應備足相應的消防器材，嚴禁煙火。 (5)  怕曬的易燃物品，使用時應采取防曬、降溫、隔熱等措施。 (6)  作業結束后，作業場所不得留有散落、滲漏的易燃物品。 (7)  怕凍的易燃物品，使用時應保溫、防凍。	30	查閱制度文本及現場檢查	共7小項，一處不符合任一小項，扣10分，扣完為止。
	4.   易燃物品裝卸與運輸 (1)  易燃物品裝卸，不得使用能產生火花的工具，工作時不得穿帶釘子的鞋；在可能產生靜電的容器上，應裝設******的接地裝置。 (2)  易燃物品與其他物品以及性質相抵觸和滅火方法不同的易燃物品，不得同一車船混裝運輸；怕熱、怕凍、怕潮的易燃物品運輸時，應采取相應的隔熱、保溫、防潮等措施。 (3)  裝運易燃物品的車船，不得同時載運旅客。 (4)  運輸易燃物品的車船，應備有與所裝物品滅火方法相適應的消防器材。 (5)  車船運輸易燃物品，應有專人押運，車船上應用帆布蓋嚴，應設有警示標志。	30	查閱制度文本及現場檢查	共5小項，一處不符合任一小項，扣10分，扣完為止。
	5.   易燃物品的儲存 (1)  應分類存放在專門倉庫內，與一般物品以及性質互相抵觸和滅火方法不同的易燃、可燃物品，應分庫儲存，并標明儲存物品名稱、性質和滅火方法。 (2)  堆存時，堆垛不得過高、過密，堆垛之間，以及堆垛與堤墻之間，應留有一定間距，通道和通風口，主要通道的寬度應大于2m，每個倉庫應規定儲存限額。 (3)  遇水燃燒、******和怕凍、易燃、可燃的物品，不得存放在潮濕、露天、低溫和容易積水的地點；庫房應有防潮、保溫等措施。 (4)  受陽光照射容易燃燒、******的易燃、可燃物品，不得在露天或高溫的地方存放，應存放在溫度較低、通風良好的場所，并應設專人定時測溫，必要時采取降溫及隔熱措施。 (5)  包裝容器應當牢固、密封，不得出現破損、殘缺、變形、滲漏和物品變質、分解等情況。 (6)  入庫前，應有專人負責檢查，對可能帶有火險隱患的易燃、可燃物品，應另行存放，經檢查確無危險后，方準入庫。 (7)  性質不穩定，容易分解和變質，以及混有雜質而容易引起燃燒、******的易燃、可燃物品，應經常進行檢查、測溫、化驗，防止燃燒、******。 (8)  儲存易燃、可燃物品的庫房、露天堆垛、儲罐規定的安全距離內，不得進行試驗、分裝、封焊、維修、動用明火等可能引起火災的作業和活動。 (9)  庫房內不得設辦公室、休息室，不得用可燃材料搭建貨架；倉庫區應嚴禁煙火。 (10)      對散落的易燃、可燃物品應及時清除出庫。 (11)      易燃、可燃液體儲罐的金屬外殼應接地，防止靜電效應起火，接地電阻應不大于10Ω。	30	查閱制度文本及現場檢查	共11小項，一處不符合任一小項，扣10分，扣完為止。

 
5.10      職業健康（200分）
5.10.1職業健康管理(100分)

考評要素	考   評   內   容	標準分	查證 方法	評分標準及方法	得 分	備 注
職業健康管理	1.   為從業人員配備、使用勞動防護用品必須符合下列要求： (1)  根據安全標準、規程、規范和實際工作需要應當為從業人員配備勞動防護用品的，必須免費提供。禁止以現金或者其他物品替代勞動防護用品； (2)  勞動防護用品的質量必須符合國家標準或者行業標準； (3)  勞動防護用品的數量必須符合規定和實際工作需要； (4)  教育、監督從業人員正確佩帶和使用勞動防護用品。	10	查閱有關文件資料，現場核查。	1.     未按安全標準、規程、規范和實際工作需要給從業人員免費配備勞動防護用品扣5分。 2.     勞動防護用品的質量未符合國家標準或者行業標準，一處不符合扣1分。 3.     勞動防護用品的數量未符合規定和實際工作需要，一處不符合扣1分。 4.     現場抽查從業人員佩帶和使用勞動防護用品情況，發現一人次未正確佩帶和使用勞動防護用品扣1分。 　扣完為止。		《四川省生產經營單位安全生產責任規定》
	2.   用人單位應當采取下列職業病防治管理措施： (1)  設置或者指定職業衛生管理機構或者組織，配備專職或者兼職的職業衛生專業人員，負責本單位的職業病防治工作； (2)  制定職業病防治計劃和實施方案； (3)  建立、健全職業衛生管理制度和操作規程； (4)  建立、健全職業衛生檔案和勞動者健康監護檔案； (5)  建立、健全工作場所職業病危害因素監測及評價制度； (6)  建立、健全職業病危害事故應急救援預案。	10	查閱有關文件資料，現場核查。	7.     未設置或指定職業衛生管理機構或組織,未配備專職或兼職的職業衛生專業人員負責本單位職業病防治工作，缺一項扣1分。 8.     企業、各職能部門和各基層單位制定年度職業衛生防治計劃和實施方案或在年度安全工作計劃中已涵蓋了職業衛生防治計劃和實施方案，缺計劃扣1分，缺實施方案扣1分。 9.     建立、健全職業衛生管理制度和操作規程。無管理制度扣1分，操作規程不符合職業衛生要求扣1分。 10.   建立、健全職業衛生檔案和從業人員健康監護檔案。無職業衛生檔案扣1分，無健康監護檔案扣1分。 11.   建立生產作業場所職業危害因素檢測及評價制度，無制度或職業衛生管理制度中無職業危害因素檢測及評價內容，扣1分。 12.   查職業病危害事故應急救援預案，無預案或危險化學品事故應急救援預案中無職業病危害事故應急救援內容，扣1分。 扣完為止。
	3.   產生職業危害的建設項目應當在初步設計階段編制職業危害防治專篇。職業危害防治專篇應當報送建設項目所在地安全生產監督管理部門備案。	10	查閱初步設計報告，到地方安監部門查備案資料。	13.         未在初步設計階段編制職業危害防治專篇，扣5分。 14.         有職業危害防治專篇，但未備案扣5分。 　扣完為止。
	4.   建設項目在竣工驗收前，建設單位應當按照有關規定委托具有相應資質的職業健康技術服務機構進行職業危害控制效果評價。建設項目竣工驗收時，其職業危害防護設施依法經驗收合格，取得職業危害防護設施驗收批復文件后，方可投入生產和使用。	10	查閱職業危害控制效果評價報告，查職業危害防護設施驗收批復文件。	15.         建設項目竣工驗收前，未進行職業危害控制效果評價，扣5分。 16.         竣工驗收時，職業危害防護設施未依法驗收合格投入生產和使用，扣5分。
	5.   應當對職業危害防護用品進行經常性的維護、保養，確保防護用品有效。不得使用不符合國家標準、行業標準或者已經失效的職業危害防護用品。	10	查閱防護用品維護、保養記錄，現場抽查。	17.         無職業危害防護用品維護、保養記錄，扣5分。 18.         現場抽查，發現使用不符合國家標準、行業標準或者已經失效的職業危害防護用品，一次扣2分。 　扣完為止。
	6.   應當對職業危害防護設施進行經常性的維護、檢修和保養，定期檢測其性能和效果，確保其處于正常狀態。不得擅自拆除或者停止使用職業危害防護設施。	10	查閱職業危害防護設施維護、檢修和保養記錄，現場核查。	19.         無職業危害防護設施維護、檢修和保養記錄，扣5分； 20.         現場抽查，發現擅自拆除或者停止使用職業危害防護設施，一處扣2分。 　扣完為止。
	7.   存在職業危害的企業應當設有專人負責作業場所職業危害因素日常監測，******監測系統處于正常工作狀態。監測的結果應當及時向從業人員公布。	10	查閱有關文件資料，現場核查。	21.         未設有專人負責作業場所職業危害因素日常監測或沒有職業危害因素監測結果資料，扣5分。 22.         監測結果未現場告知或通過其他有效形式告知從業人員，每漏一點扣2分。 扣完為止。
	8.   存在職業危害的企業應當委托具有相應資質的中介技術服務機構，每年至少進行一次職業危害因素檢測，每三年至少進行一次職業危害現狀評價。定期檢測、評價結果應當存入本單位的職業危害防治檔案，向從業人員公布，并向所在地安全生產監督管理部門報告。	10	查職業危害因素檢測報告、職業危害現狀評價報告，查職業危害防治檔案，查企業宣傳資料，現場核查。	23.         每年少于一次職業危害因素檢測或每三年未進行一次職業危害現狀評價，扣5分。 24.         查職業危害防治檔案，無定期檢測、評價結果記錄，扣3分。 25.         查企業各種宣傳文件資料，定期檢測、評價結果未向從業人員公布，或向所在地安全生產監督管理部門報告扣3分。 　扣完為止。
	9.   不得安排未成年工從事接觸職業危害的作業；不得安排孕期、哺乳期的女職工從事對本人和胎兒、嬰兒有危害的作業。	10	現場檢查。	現場抽查，發現安排未成年工從事接觸職業危害的作業；安排孕期、哺乳期的女職工從事對本人和胎兒、嬰兒有危害的作業，一人次扣5分?？弁隇橹?。
	10.  作業場所使用有毒物品的生產經營單位，應當按照有關規定向安全生產監督管理部門申請辦理職業衛生安全許可證。	10	查閱職業衛生安全許可證	無職業衛生安全許可證，扣10分。 注：無使用有毒物品作業場所，按缺項計。

 
5.10.2職業危害告知和警示(50分)

考評 要素	考   評   內   容	標準分	查證 方法	評分標準及方法	得 分	備 注
職業危害告知和警示	1.   存在職業危害的企業，應當在醒目位置設置公告欄，公布有關職業危害防治的規章制度、操作規程和作業場所職業危害因素監測結果。	10	現場檢查	26.           未設置公告欄公布有關職業危害防治的規章制度、操作規程和作業場所職業危害因素監測結果，每個場所扣5分。 27.           公告欄內容不清楚、醒目，每個場所扣1分。 扣完為止。
	2.   對產生嚴重職業危害的作業崗位，應當在醒目位置設置警示標識和中文警示說明。警示說明應當載明產生職業危害的種類、后果、預防和應急處置措施等內容。	10	現場檢查	1.              查看現場，未在醒目位置設置警示標志和警示說明，每個場所扣5分。 2.              警示說明應載明產生職業危害的種類、后果、預防及應急救治措施等內容，每個場所缺一項內容扣1分。 扣完為止。
	3.   對接觸職業危害的從業人員，應當按照國家有關規定組織上崗前、在崗期間和離崗時的職業健康檢查，并將檢查結果如實告知從業人員。職業健康檢查費用由生產經營單位承擔。	20	查閱從業人員職業健康監護檔案及相關職業健康檢查記錄。	生產經營單位未按照國家有關規定安排職業危害的從業人員進行各階段職業健康檢查，一人次扣5分，扣完為止。
	4.   應當為從業人員建立職業健康監護檔案，并按照規定的期限妥善保存。	10	查從業人員職業健康監護檔案	無從業人員職業健康監護檔案扣10分。

 
5.10.3職業危害申報(50分)

考評要素	考   評   內   容	標準分	查證 方法	評分標準及方法	得 分	備 注
職業危害申報	1.   生產經營單位應當按照規定對本單位作業場所職業危害因素進行檢測、評價，并按照職責分工向其所在地縣級以上安全生產監督管理部門申報。	25	查閱相關職業危害因素檢測評價報告，到主管部門查申報材料	1.未對本單位作業場所職業危害因素進行檢測、評價，扣15分。 2. 未向相應主管部門申報，扣10分。 扣完為止。
	2.   作業場所職業危害每年申報一次。生產經營單位下列事項發生重大變化的，應當按照本條規定向原申報機關申報變更： (1)  進行新建、改建、擴建、技術改造或者技術引進的，在建設項目竣工驗收之日起30日內進行申報； (2)  因技術、工藝或者材料發生變化導致原申報的職業危害因素及其相關內容發生重大變化的，在技術、工藝或者材料變化之日起15日內進行申報； (3)  生產經營單位名稱、法定代表人或者主要負責人發生變化的，在發生變化之日起15日內進行申報。	25	到主管部門查申報材料	1.作業場職業危害未每年申報的，缺一次扣15分。 2. 發生重大變化，未申報變更的，扣10分。 扣完為止。

 
5.11應急救援（1000分）
5.11.1應急機構和隊伍（200分）

考評要素	考   評   內   容	標準分	查證 方法	評分標準及方法	得 分	備 注
應急機構和隊伍	1. 應按規定建立安全生產應急管理機構或指定專人負責安全生產應急管理工作，并明確應急機構的職責。	100	查閱應急救援相關制度文件等	1.     未建立安全生產應急管理機構或指定專人負責安全生產應急管理工作，扣100分。 2.     按事故的級別不同，未設置不同級別的應急救援機構，扣20分。 3.     未明確應急機構各專業組職責，扣30分。 　扣完為止。
	2.應建立與本單位安全生產特點相適應的專兼職應急救援隊伍，或指定專兼職應急救援人員，并組織訓練；無需建立應急救援隊伍的，可與附近具備專業資質的應急救援隊伍簽訂服務協議。	100	查閱應急救援相關制度文件、服務協議文本等	未建立專兼職應急救援隊伍或指定專兼職應急救援人員，或未與附近具備資質的應急救援隊伍簽訂服務協議，扣100分。

 
5.11.2應急預案（200分）

考評要素	考   評   內   容	標準分	查證 方法	評分標準及方法	得 分	備 注
應急預案	1.   企業應按照AQ/T 9002-2006的要求，制定本企業綜合應急救援預案、專項預案及現場處置方案。	100	查閱企業應急預案	未按要求制定企業綜合應急救援預案、專項預案及現場處置方案（如大壩險情應急救援預案等），缺一項內容扣50分?？弁隇橹?。 注：應急預案中事故報告程序按《生產安全事故報告和調查處理條例》（國務院令第493號）編寫。
	2.   定期評審應急救援預案，尤其在潛在事件和突發事故發生后。	50	查閱企業應急預案評審材料	1.每年應急救援演練后對預案進行評審，缺1次評審扣15分。 2.發生事故后對預案的評審，缺1次扣15分。 扣完為止。
	3.   將應急救援預案報當地安全生產監督管理部門和有關部門備案，并通報當地應急協作單位。	50	查與相關部門往來公文	1.查當地安全生產監督管理部門或有關部門已收到預案并備案的回執，未備案扣30分。 2.查應急救援協作單位已收到預案的回執，未通報扣20分。 扣完為止。

 
5.11.3應急設施、裝備、物資（200分）

考評要素	考   評   內   容	標準分	查證 方法	評分標準及方法	得 分	備 注
應急設施、裝備、物資	1.按企業編制的應急預案，建立應急設施，配備應急裝備，儲備應急物資，并進行經常性的檢查、維護、保養，確保其完好、******。	150	查企業應急預案，查應急設施、裝備、物資管理制度、采購清單、記錄等	1.              未按應急預案建立應急設施，配備應急裝備，儲備應急物資，每處扣50分。 2.              未制定相應管理制度（包括檢查、維護、保養制度等），扣50分。 3.              沒有檢查、維護、保養記錄，扣50分。 扣完為止。
	2.建立應急通訊網絡并******應急通訊網絡的暢通。	50	查閱相關文件，現場核實。	1.              沒有24小時有效的內部、外部通訊聯絡固定電話，扣20分。 2.              各崗位沒有完好的報警電話,沒有明確的內部報警電話號碼，扣10分。 3.              沒有應急救援相關人員聯絡電話，扣10分。 4.              沒有外部救援單位聯絡電話，扣10分。 扣完為止。

 
5.11.4應急演練（200分）

考評要素	考   評   內   容	標準分	查證 方法	評分標準及方法	得 分	備 注
應急演練	1.   組織從業人員進行應急救援預案的培訓，并定期進行演練。	150	查培訓記錄和演練總結	每年至少1次組織從業人員進行應急救援預案的培訓和演練，少1次演練或培訓扣50分?？弁隇橹?。
	2.   預案演練應進行評價，并及時修訂、更新預案。	50	查應急演練總結、評價資料	未對應急預案演練進行評價，每次扣25分?？弁隇橹?。

 
5.11.5事故救援（200分）

考評要素	考   評   內   容	標準分	查證 方法	評分標準及方法	得 分	備 注
事故救援	發生生產安全事故后，應迅速啟動應急救援預案，積極搶救，妥善處理，以防止事故的蔓延擴大。發生重大事故時，企業負責人應直接指揮，安全技術、設備動力、生產、防火、保衛等部門應協助做好現場搶救和警戒工作，保護事故現場。	200	查搶險和救援組織的文件，	1.              發生事故未迅速啟動應急預案，造成事故，扣100分。 2.              企業負責人未擔任直接指揮扣100分，缺少一個有關部門扣40分。 扣完為止。 注：未發生過事故,按缺項計。

 
5.12事故報告、調查和處理（500分）
5.12.1事故報告（300分）

考評要素	考   評   內   容	標準分	查證 方法	評分標準及方法	得 分	備 注
事故報告	1.   事故發生后，事故現場有關人員應當立即向本單位負責人報告；單位負責人接到報告后，應當于1小時內向事故發生地縣級以上人民政府安全生產監督管理部門和負有安全生產監督管理職責的有關部門報告。（情況緊急時，事故現場有關人員可以直接向事故發生地縣級以上人民政府安全生產監督管理部門和負有安全生產監督管理職責的有關部門報告。）	100	查閱本單位事故報告記錄，并與當地相關部門核實	有一例隱瞞不報、謊報或遲報，或故意破壞現場，毀滅證據，不得分。
	2.   自事故發生之日起30日內，事故造成的傷亡人數發生變化的，應當及時補報。道路交通事故、火災事故自發生之日起7日內，事故造成的傷亡人數發生變化的，應當及時補報。	100	查閱本單位事故報告記錄，并與當地相關部門核實	有一例不報、謊報或未在規定時間內及時補報的，不得分。
	3.   發生事故、障礙及嚴重未遂事故后的處理、匯報、原始記錄的填寫、事故現場的保護、事故時記錄表紙的保存應有明確的管理規定。	50	查閱管理規定文本，現場檢查	無管理規定或由于記錄、表紙等材料影響了事故分析不得分。
	4.   事故發生后，事故單位應立即對事故現場和損壞的設備進行照相、錄像、繪制草圖、收集資料，并按規定整理上報、歸檔。	50	查閱有關資料	資料有重要遺漏或短缺不得分。

 
5.12.2事故調查和處理（200分）

考評要素	考   評   內   容	標準分	查證 方法	評分標準及方法	得 分	備 注
事故調查和處理	1.   發生事故后有關領導及專業技術人員應積極參與事故調查、分析工作，并提出技術原因分析和改進措施；應按要求填寫事故報告。	100	查閱有關事故報告、報表、專題分析報告、事故存檔材料	1.              有關領導及專業人員不參加事故調查，不得分。 2.              設備事故報告的原因分析不是由專業工程師填寫、技術原因分析不清、防范措施針對性差，不得分。
	2.   發生事故、障礙和未遂事故應堅持“三不放過”的原則，不斷總結經驗，提高安全水平。	100	查閱事故分析、處理記錄和報告； 現場檢查有關事故防范措施	考評期內頻發原因不明的事故或同一原因造成多起事故，或制定的防范措施執行不力，不得分。

 
5.13績效評定和持續改進（500分）
5.13.1績效評定（300分）

考評要素	考   評   內   容	標準分	查證 方法	評分標準及方法	得 分	備 注
績效評定	1.   企業應每年至少一次對本單位安全生產標準化的實施情況進行評定，驗證各項安全生產制度措施的適宜性、充分性和有效性，檢查安全生產工作目標、指標的完成情況。	100	查閱績效考核制度、考核記錄及其他有關資料	1.     無績效考核制度，扣50分。 2.     未定期進行安全生產標準化評定，扣50分。 3.     安全生產標準化評定頻次不滿足每年至少一次，扣20分。 　扣完為止。
	2.   企業主要負責人應對績效評定工作全面負責。評定工作應形成正式文件，并將結果向所有部門、所屬單位和從業人員通報，作為年度考評的重要依據。	100	查閱有關文件資料	評定工作未形成正式文件，并將結果向所有部門、所屬單位和從業人員通報，作為年度考評的重要依據扣100分。
	3.   企業發生死亡事故后應重新進行評定。	100	查閱有關文件資料	發生死亡事故后未重新進行評定，扣100分。

 
5.13.2持續改進（200分）

考評要素	考   評   內   容	標準分	查證 方法	評分標準及方法	得 分	備 注
持續改進	企業應根據安全生產標準化的評定結果和安全生產預警指數系統所反映的趨勢，對安全生產目標、指標、規章制度、操作規程等進行修改完善，持續改進，不斷提高安全績效。	200	查閱安全生產目標、指標、規章制度、操作規程等	未提出有效改進計劃，扣200分。

附件１　　　　
四川省水力發電企業安全標準化考核評級辦法
一、      申請安全標準化考核評級的企業必須具備以下條件：
1、  依法取得國家規定的相應安全許可；
2、  開展水力發電企業安全標準化工作，并按規定進行自評；
3、  至申請之日前一年內未發生重大事故。
 
二、              評分辦法
根據2010年6月1日開始實施的由國家安全生產監督管理總局發布的《企業安全生產標準化基本規范》及相關法律法規、行業規范、規程內容規定，本標準將評分內容分為目標、組織機構和職責、安全生產投入、法律法規與安全管理制度、教育培訓、生產設備設施、作業安全、隱患排查和治理、重大危險源監控、職業健康、應急救援、事故報告調查和處理、績效評定和持續改進總共13個大項，各大項又包括若干小項，其標準分按各項內容不同的規定為準，按評分標準及方法內容進行考核。水力發電企業安全標準化考評總表見附件4。
 
三、              水力發電企業安全生產標準化等級
考核內容總分為10000分，其中目標部分總分500分、組織機構和職責部分總分500分、安全生產投入部分總分1000分、法律法規與安全管理制度部分總分500分、教育培訓部分總分1000分、生產設備設施部分總分1500分、作業安全部分總分1000分、隱患排查和治理部分總分1300分、重大危險源監控部分總分500分、職業健康部分總分200分、應急救援部分總分1000分、事故報告調查和處理部分總分500分、績效評定和持續改進部分總分500分。
一級：得分率≥95%；
二級：95%>得分率≥75%；
三級：75%>得分率≥70%。
得分率＝實得分/（考核內容總分－缺項分）。
 
四、              安全標準化各部分在考核評級中的權重系數
1、    目標（0.03）
2、    組織機構和職責（0.05）
3、    安全生產投入（0.10）
4、    法律法規與安全管理制度（0.05）
5、    教育培訓（0.10）
6、    生產設備設施（0.17）
7、    作業安全（0.10）
8、    隱患排查和治理（0.13）
9、    重大危險源監控（0.05）
10、              職業健康（0.02）
11、              應急救援（0.10）
12、              事故報告、調查和處理（0.05）
13、              績效評定和持續改進（0.05）
 
五、              考評程序
1、    企業自我考評程序
（1）成立考評組
由生產副廠長或總工為組長，按專業分為若干小組，負責具體查評工作
（2）宣傳培訓干部職工
明確考評的目的、必要性、指導思想和具體開展方法，解決為什么要開展、怎樣開展的問題，為企業正確而順利地開展安全標準化考評創造有利條件。
（3）層層分解考評項目
落實責任制，各車間、科室（處）和各班組將考評項目層層分解，明確各自應考評的項目、依據、標準和方法。
（4）車間班組進行自查
發現的問題登記后車間匯總上報。車間班組自查一般不要求打分。
（5）分專業開展考評活動
企業考評組分專業在車間班組考評的基礎上考評各專業的安全隱患，提出專業考評小結和安全標準化考評發現的主要問題、整改建議及分項結果。
（6）整理考評結果，提出自評報告
安全標準化考評自評報告應包括：自查總結，安全標準化考評總分表，考評結果明細表，分專業小結，安全標準化發現的主要問題、整改建議及分項結果。企業安全標準化自評報告參見附件3。
企業也可以委托具有水電安全評價資質的安全評價機構進行安全標準化咨詢，申請二級安全標準化達標的企業應當委托具有******資質的安全評價機構。
2、    企業申請
企業根據自評報告的結論和等級，向考評機構——四川省安全科學技術研究院提出申請，并提交標準化考核評級申請表和自評報告等相關材料。企業安全標準化考核申請表參見附件2。
3、    考評機構考評程序
（1）四川省安全科學技術研究院組織組成項目考評專家組。
（2）考評專家組到達電廠后，被評單位應召開有自評專業組成員和全廠技術骨干參加的考評******會，匯報自評情況，分別介紹專家組人員和被評單位專業聯絡員，使雙方對應專業人員相識并建立聯系。
（3）專家組通過一段時間的現場查看、詢問、檢查、核實，與企業領導和專業管理人員交換意見，完成專家考評工作。
（4）考評工作結束后，專家組應向上級單位和被考評企業提交書面考評報告，考評報告包括總體情況、主要問題和整改建議。
4、    整改程序
（1）各單位在進行安全標準化考評后，應立即根據考評報告組織有關部門制定整改計劃，整改計劃必須明確整改內容、整改措施、整改完成時限、工作負責人和驗收人。部門整改計劃應由部門負責人審查批準，全廠整改計劃應由廠主管領導審查批準。全廠整改計劃應上報上級主管部門。
（2）各單位應定期檢查和督促各部門整改計劃完成情況，對未完成和整改效果不好的部門應進行考核。
（3）各單位應在整改年度中期和年末，對本單位安全標準化考評整改計劃完成情況進行總結，及時提出意見和建議，對未完成整改的項目和已完成的******整改項目進行風險評估，必要時，應修改整改計劃，實行閉環管理。
（4）各單位應將考評整改計劃和年度總結上報上級主管部門。
5、    復查及評級程序
（1）企業自我考評的復查可在考評的當年進行；專家復查應在考評后一年，一般由原考評的專家進行復查。
（2）復查前，要同考評時一樣做好準備和動員工作。向專家組提供整改情況總結，整改情況總結應包括：
完成整改率：完成整改項目數／應整改項目數×100％
部分整改率：部分整改項目數／應整改項目數×100％
綜合整改率：（完成整改項目數+部分整改項目數）／應整改項目數×100％
未整改率：未整改項目數/應整改項目數×****
對完成整改率、部分整改率和未整改率要分一般項目和******項目。
（3）專家現場復查程序與初評相同，時間和專家人數可少于初次考評。
（4）復查完成后應提出正式的考評報告（復查報告）。
6、    外部考評結果的認定
省安全生產監督管理局對安全標準化達標申請企業的申請材料、自評報告、考評機構的考評報告等相關材料進行審核，確定達標申請企業達標等級，出具水電企業安全生產標準化達標考評認定書。當達標申請企業自評等級與考評機構考評等級不一致時，以考評機構評定的等級為準。
7、    發布公告
通過省安全生產監督管理局官方網站公示批準達標企業名稱。
8、    頒發證書、牌匾
9、    持續改進
水電企業應根據安全生產標準化的評定結果和安全生產預警指數系統所反映的趨勢，對安全生產目標、指標、規章制度、操作規程等進行修改完善，持續改進。
10、              復評
一級安全標準化達標企業，每五年復評一次；二級安全標準化達標企業每三年復評一次；三級安全標準化達標企業每二年復評一次。
11、              等級升降制度
任一安全標準化等級企業，在復評間隔年限中，出現一般事故的，需上報四川省安全監督管理局，由主管部門組織專家對該企業安全標準化等級進行復查，檢查內容及周期可參考專家復查時規定；出現較大事故的，該企業安全標準化等級降一級，并按相關規定進行處罰，原企業安全標準化等級為第三等級的，取消該企業安全標準化第三等級資格，整改后重新啟動考評程序對該企業進行等級評定；出現重大事故及特別重大事故的，取消該企業安全標準化等級資格，按相關規定進行處罰后，一年內不得申請任何安全標準化等級評定，一年后重新啟動考評程序對該企業進行等級評定。安全事故等級規定按照四川省人民政府頒布的《四川省生產安全事故報告和調查處理規定》相關規定執行。

附件2　
 
 
 
四川省水力發電企業
安全標準化
 
考核申請表
 
 
 
 
 
 
 
 
 
申請單位：

 

年　　　月　　　日

一、基本情況調查

單位名稱

地    址

性    質

□國有  □集體  □民營  □私營  □合資  □獨資  □其它

法人代表

電      話

郵    編

聯 系 人

電      話

傳    真

手      機

電子信箱

生產規模

從業人數

本次申請的考核等級： 　　　 □一級 　 　　　□二級     　　　　□三級

專職安管機構

名稱：                     負責人：

專職安管人員

數量        人   其中：大學以上    人，******職稱    人．平均工作時間     年

企業上級法人單位情況

名稱

聯系人

聯系電話

企業安全標準化牽頭部門：

計劃考核時間：　　　　　　年    月    日—    年      月     日

企業自評結果：　　　　口一級  口二級  口三級  口不達標級  口未參評

企業的相關負責人（經理/廠長、主管廠級領導、總工程師、安全標準化負責人）

姓名

職務

姓名

職務

姓名

職務

如有分支機構或多個現場（包括臨時現場），請填寫如下內容

名  稱

地  址

聯系人

員工數

電話/傳真

主要業務活動描述

二、申請安全標準化達標考核尚需填寫以下內容

1．近一年發生死亡、重傷和職業病的情況：

2．可能造成較大安全、職業健康影響的活動、產品和服務：

3．安全管理狀況（安全、職業危害管理機構、負責人、近幾年主要業績）：

4．有無特殊危險區域或限制的情況：

三、其他信息

1．貴單位是否同意遵守考核評級要求，并能提供考核所必需的信息？□是   □否

2、在提交申請書時,請同時提交如下文件： ²  營業執照復印件，法人或委托法人資格證明 ²  行業上有強制要求的資質證書和行政許可證復印件 ²  企業簡介 ²  生產/服務的主要過程的流程圖或示意圖 ²  地理位置圖及廠區平面示意圖 ²  主要生產設備和檢測設備清單 ²  安全標準化管理制度清單 ²  自評報告 ²  重大風險清單 ²  重大危險源清單 ²  安全生產方針、目標 ²  適用的安全生產法律法規和其他要求清單

企業******責任人******：     ******責任人(簽字)：              企業(公章)         年    月    日

上級法人單位意見：    責任人(簽字)：               上級法人單位(公章)        年    月    日

縣（區）安全生產監督管理部門意見：     責任人(簽字)：                地方監管部門(公章)       年    月    日

市（州）安全生產監督管理部門意見：     責任人(簽字)：                地方監管部門(公章)       年    月    日

省級安全生產監督管理部門意見：         責任人(簽字)：                省級監管部門(公章) 年    月    日

四、說明

為了使我們能夠合理安排考核，請您填寫上述表格并請寄至                                        。 1.申請考核的企業應承擔下列義務：     依據《四川省水力發電企業安全標準化基本規范》及其它有關規定實施安全標準化，并有效運行； 2．同意遵守考評要求，提供考評所需要的信息。             聯系人：  地  址： 郵  編：  電  話：  傳  真：       Email：

附件3
 
 
 
四川省水力發電企業
安全標準化
 
自評報告
 
 
 
 
 
 
 
 
 
自評單位：

 

年　　　月　　　日